兩次進行內幕交易 甬金股份實控人之一被罰超500萬元

每經記者｜趙李南    每經編輯｜文多    

1月10日，甬金股份（SH603995，股價17.47元，市值63.87億元）公告稱，其實際控制人之一的曹佩鳳女士在1月9日收到浙江證監局下發的《行政處罰決定書》。

《每日經濟新聞》記者注意到，上述《行政處罰決定書》披露了曹佩鳳內幕交易“甬金股份”股票的諸多細節。

曹佩鳳通過三個并非其本人的證券賬戶交易“甬金股份”。同時，即便是利用了兩則內幕信息進行交易，其中一則內幕信息“指導”下的交易卻出現約66.6萬元的虧損。

浙江證監局決定對曹佩鳳給予警告，沒收違法所得約54.9萬元，并處以584.58萬元罰款。

兩則內幕信息均事關回購

浙江證監局表示，曹佩鳳與虞某群系夫妻，同為甬金股份實際控制人，溝通聯絡頻繁，關系密切。

據上述《行政處罰決定書》，2022年10月20日至24日期間，甬金股份實際控制人、時任董事長虞某群向甬金股份時任董事會秘書兼財務總監申某貞提出回購股份的想法。

甬金股份此前公告顯示，上述期間內，其董事長為虞紀群。

2022年10月25日上午，虞某群通過微信收到申某貞反饋公司回購股份具有可行性，同意由相關專業人員制定具體方案。

2022年11月3日晚間，甬金股份發布回購股份方案的公告，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額為5000萬元至1億元，回購價格不超過43.43元/股。

浙江證監局認為，上述內幕信息（以下簡稱內幕信息一）的敏感期起點不晚于2022年10月25日，公開于2022年11月3日晚間。虞某群為內幕信息知情人，知悉內幕信息時間不晚于2022年10月25日。

同時，據浙江證監局的調查，還存在另外一內幕信息（以下簡稱內幕信息二）。

2023年8月22號，虞某群與申某貞溝通商量公司回購股份事宜。當天申某貞安排公司時任證券事務代表程某搜集市場案例，了解法規規定；申某貞測算可回購的金額規模。

2023年8月28日晚間，甬金股份發布回購股份方案的公告，稱公司擬以自有資金回購公司股份，回購股份總金額為2億元至4億元，回購價格不超過34.2元/股。

浙江證監局認為，內幕信息二的敏感期起點不晚于2023年8月22日，公開于2023年8月28日晚間。虞某群、曹佩鳳等人為內幕信息知情人，其中虞某群知悉時間不晚于2023年8月22日，曹佩鳳知悉時間不晚于2023年8月25日。

其中一次內幕交易虧損66.6萬元

內幕信息敏感期內，曹佩鳳控制“張某杰”證券賬戶、“錢某”證券賬戶、“鄭某珍”證券賬戶操作交易“甬金股份”股票。

內幕信息一敏感期內，曹佩鳳控制使用“張某杰”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票。經計算，盈利54.9萬元（含賬面盈虧）。內幕信息二敏感期內，曹佩鳳控制使用“張某杰”“錢某”“鄭某珍”證券賬戶交易“甬金股份”股票，經計算，虧損約66.6萬元（含賬面盈虧）。

浙江證監局表示，兩個內幕信息的敏感期內，曹佩鳳控制并操作賬戶組臨時轉入資金并集中買入“甬金股份”，買入意愿強烈，買入時間、賬戶組轉入資金時間均與內幕信息形成、發展過程基本吻合。2023年8月25日，曹佩鳳知悉內幕信息二后，于2023年8月28日控制并操作“錢某”賬戶繼續買入“甬金股份”，交易行為明顯異常。

據《行政處罰決定書》，調查期間，曹佩鳳對其交易“甬金股份”股票的理由、時點選擇等均未能作出合理解釋，其提供的理由均無法作為阻卻其內幕交易的抗辯事由。

此外，曹佩鳳還存在短線交易“甬金股份”股票的情況。

浙江證監局稱，其對曹佩鳳內幕交易、短線交易甬金股份股票行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

“公司今后將加強對有關信息披露義務人的培訓支持，協助、督促信息披露義務人加強對法律法規和規范性文件的學習，避免此類情況再次發生。”甬金股份表示。

封面圖片來源：視覺中國