券商從業(yè)人員違規(guī)炒股案例又“上新”，已有地方監(jiān)管對(duì)轄區(qū)20%分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查

每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜肖芮冬    

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉，近期寧夏證監(jiān)局開(kāi)展了從業(yè)人員違規(guī)炒股排查整治專項(xiàng)工作。一是壓實(shí)主體責(zé)任，督促機(jī)構(gòu)開(kāi)展自查，及時(shí)通報(bào)轄區(qū)典型案例。二是強(qiáng)化嚴(yán)的氛圍，對(duì)轄區(qū)近20%的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，探索運(yùn)用核查軟件，重點(diǎn)識(shí)別“同源委托”“出借證券賬戶”等異常線索。三是穩(wěn)妥處置輿情，監(jiān)測(cè)到轄區(qū)1名從業(yè)人員發(fā)表的對(duì)從業(yè)人員炒股檢查的不實(shí)言論被多個(gè)自媒體轉(zhuǎn)發(fā)情況后，全面排查信息傳播渠道，控制輿情發(fā)酵，事后及時(shí)約談分支機(jī)構(gòu)及總部負(fù)責(zé)人。

無(wú)獨(dú)有偶，近期深圳證監(jiān)局、寧波證監(jiān)局和北京證監(jiān)局分別公布了對(duì)尹某波、黃某和劉某的行政處罰決定書，三人都存在從業(yè)人員違規(guī)炒股的行為。另外，這三人違規(guī)炒股都以虧損告終。

違規(guī)用營(yíng)業(yè)部電腦炒股

尹某波出生于1977年，曾在2009年5月1日~2023年11月6日先后任國(guó)元證券營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷人員、經(jīng)紀(jì)人。2013年12月23日~2023年6月9日、2017年9月21日~2021年5月20日，尹某波通過(guò)所在營(yíng)業(yè)部電腦、個(gè)人電腦及手機(jī)等設(shè)備使用他人賬戶持有、持有、買賣“北元集團(tuán)”“波導(dǎo)股份”等多只股票。

深圳證監(jiān)局披露顯示，截至2023年6月9日，尹某波累計(jì)虧損63.69萬(wàn)元，期末仍持有“永鼎股份”“榮盛石化”“迅游科技”3只股票。

此外，2020年12月14日~2021年9月6日、2021年5月10日~2023年4月24日、2020年6月17日~2021年3月30日，尹某波私下接受客戶王某某、潘某某、林某某的委托，利用營(yíng)業(yè)部電腦、個(gè)人電腦及手機(jī)等設(shè)備操作上述客戶證券賬戶，交易“華工科技”“東方財(cái)富”“飛龍股份”等多只股票，收取客戶支付的報(bào)酬共計(jì)10.70萬(wàn)元。

值得一提的是，尹某波在聽(tīng)證會(huì)中曾提出，10.70萬(wàn)元是林某某、潘某某贈(zèng)與的款項(xiàng)，不應(yīng)認(rèn)定為違法所得。不過(guò)，深圳證監(jiān)局則認(rèn)為，涉案10.70萬(wàn)元為客戶支付的報(bào)酬，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為違法所得，尹某波改稱系客戶贈(zèng)與的說(shuō)法與在案客觀證據(jù)相悖。

最終，深圳證監(jiān)局對(duì)尹某波違法持有、買賣股票的行為，處以10萬(wàn)元罰款；對(duì)尹某波私下接受客戶委托買賣股票的行為，采取沒(méi)收違法所得10.70萬(wàn)元，并處以11萬(wàn)元罰款。綜上，對(duì)尹某波責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得10.70萬(wàn)元，并處以21萬(wàn)元罰款。

買賣成交金額超過(guò)1億元

黃某出生于1984年，2011年5月~2024年2月，先后任職于招商證券、財(cái)通證券和天風(fēng)證券，系證券從業(yè)人員。

寧波證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，2011年5月~2023年3月近12年間，黃某控制使用配偶林某芳、母親鮑某香、父親黃某根的證券賬戶交易，買賣成交總金額12337.74萬(wàn)元，但整體交易虧損89.02萬(wàn)元（已扣除稅費(fèi)）。最終，寧波證監(jiān)局對(duì)黃某處以10萬(wàn)元罰款。

而另一則違規(guī)案例主角劉某出生于1996年10月，2017年3月~2021年6月，劉某先后在天風(fēng)證券營(yíng)業(yè)部擔(dān)任證券經(jīng)紀(jì)人，為證券公司從業(yè)人員。

北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)，劉某在從業(yè)期間，使用劉某飆在天風(fēng)證券開(kāi)立的證券賬戶進(jìn)行股票及可轉(zhuǎn)債買賣，買入股票及可轉(zhuǎn)債累計(jì)約786.37萬(wàn)元，賣出股票及可轉(zhuǎn)債累計(jì)約774.39萬(wàn)元，虧損16.25萬(wàn)元。最終，北京證監(jiān)局對(duì)劉某處以4萬(wàn)元的罰款。

值得注意的是，以上只是近期各地證監(jiān)局公布的從業(yè)人員違規(guī)炒股行政處罰。記者還獲悉，9月30日，河南證監(jiān)局曾披露對(duì)陳某昕等7人實(shí)施出具警示函的監(jiān)管措施，這7人作為證券從業(yè)人員，其行為包括買賣股票或操作他人證券賬戶。據(jù)記者了解，陳某昕為中原證券投資顧問(wèn)。

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