券商廉潔從業自律檢查問題曝光，年內這三家已被“點名”

每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

《每日經濟新聞》記者獲悉，近期中國證券業協會向各券商下發了關于2023年度證券公司從業人員管理自律檢查情況的通報。

通報顯示，此次協會組織開展證券公司從業人員管理的自律檢查行動于2023年11月啟動，旨在為進一步提升證券從業人員自律管理成效，督促會員單位全面履行管理主體責任，落實行業廉潔生態體系建設要求。根據通報，部分券商尚存在五個方面的問題。

記者統計發現，今年以來先后已有國元證券、中原證券和國都證券因違反廉潔從業規定而受到相關處罰。尤為引人注目的是，國都證券在7月24日晚間發布的公告中，明確表示已針對前述處罰事件，對相關責任人員進行了嚴肅的問責處理。

部分券商廉潔從業存在五大問題

根據上述通報，中國證券業協會檢查發現部分券商還存在以下五個方面的問題：一是內部制度不健全，相關條款未及時修訂完善；二是人事管理未充分考察評估廉潔從業情況；三是員工的從業、離職登記未按要求及時辦理；四是廉潔從業培訓教育未覆蓋全體員工；五是專場測試組織工作失職，考試紀律警示不到位。

鑒于上述問題，協會特此強調，請各券商以此為鑒，切實做好從業人員管理工作，完善內部風險防控機制，嚴把入職、任職、離職審查關，樹牢員工廉潔自律、合規展業意識。

記者注意到，2023年7月，中國證券業協會發布了《證券經營機構及其工作人員廉潔從業實施細則》（以下簡稱《實施細則》），進一步加強對證券經營機構及其工作人員的廉潔從業自律管理，持續培育證券行業廉潔文化。

彼時，中國證券業協會介紹稱，總體來看，近年來證券經營機構普遍加強了廉潔從業內部管理，從組織領導、內控機制、制度建設、查處問責、宣傳教育等方面著力，從防范重點業務廉潔風險、監督重點崗位執業行為著手，在探索建立健全廉潔從業內部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業在重點業務領域的廉潔從業風險防范等方面仍有待加強。

鑒于此，《實施細則》針對證券經營機構在廉潔從業內控管理方面的薄弱環節，結合廉潔文化建設新要求，進一步明確完善內控機制，健全相關制度，增強廉潔制度執行力；同時，針對證券經營機構及其工作人員在開展證券業務活動中重點風險領域的廉潔從業要求，作出更為具體、細化的規定，強化廉潔執業剛性約束。

國都證券啟動內部問責

雖然說廉潔從業的重要性不言而喻，但從實際來看，常常可以看到有券商履行廉潔從業規定不到位，以及有從業人員違反廉潔從業規定而受到監管處罰。以券商為例，今年以來先后已有國元證券、中原證券和國都證券因此受罰。

今年3月，安徽證監局對國元證券采取了警示函措施，指出了國元證券四項問題，其中一項就是國元證券廉潔從業管理存在不足，部分崗位人員出現廉潔從業風險，個別廉潔從業風險線索未按期報告。

今年4月，河南證監局對中原證券采取了警示函措施，檢查發現中原證券存在五項問題，其中包括從業人員兼職管理不到位，員工投資行為管控存在薄弱環節，防范員工代客理財行為管控機制不完善，以及廉潔從業事前管控不到位，個別崗位人員發生廉潔從業風險事件。

同樣是4月，北京證監局對國都證券采取了責令改正措施，而國都證券的主要問題就是公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事后追責不到位。

不僅如此，北京證監局還認為，楊江權作為國都證券總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對上述違規行為負有主要責任；孫冠楠作為國都證券時任綜合管理部總經理，對上述違規行為負有相應管理責任。因此，二人也分別收到警示函。

值得一提的是，就在7月24日晚間，國都證券發布公告稱，公司董事會審議通過了對公司相關責任人員問責事項的議案，針對前述監管措施，根據《國都證券股份有限公司問責實施辦法》相關規定，公司對相關責任人員進行問責。

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