鄭煤機理財“踩雷” 還有多少信托卷入“杭州30億量化風波”？

每經(jīng)記者｜馮典俊    每經(jīng)編輯｜廖 丹    

杭州30億量化風波未定！知名百億私募基金華軟新動力被騙事件持續(xù)發(fā)酵。繼多家信托機構被曝卷入其中后，一些購買過相關理財產(chǎn)品的上市公司也逐漸披露相關情況。

11月19日，上市公司鄭煤機（SH601717，股價11.65元，總市值207億元）公告，其認購的三只信托理財產(chǎn)品存在無法按期兌付、無法全額兌付的風險。3只產(chǎn)品受托人均為外貿(mào)信托，投資顧問均為華軟新動力。3只產(chǎn)品投資金額合計3億元，公司已提前贖回信托1號產(chǎn)品的信托資金2956.34萬元。

針對上述情況，記者詢問外貿(mào)信托相關情況。外貿(mào)信托相關人士表示，鄭煤機已經(jīng)充分披露了相關情況，受托人尊重委托人作為上市公司的各項披露要求，以委托人公告為準。

記者以投資者身份致電鄭煤機，相關部門工作人員表示，目前公司在做最大努力通過監(jiān)管部門去核查。產(chǎn)品的信用增級人是華軟新動力，在產(chǎn)品中承擔劣后級的擔保。

值得注意的是，截至11月20日收盤，鄭煤機股價出現(xiàn)下跌，跌幅為3.24%。

公司“踩雷”華軟新動力

11月19日，上市公司鄭煤機公告，公司于2023年3月29日召開會議，審議通過《關于使用閑置資金投資金融理財產(chǎn)品的議案》，為合理利用閑置資金，提高資金使用效率，同意公司在董事會審議通過之日起12個月內(nèi)投資購買理財產(chǎn)品。

2023年5月29日，公司與外貿(mào)信托簽訂了《外貿(mào)信托-華軟新動力精選1號單一資金信托信托合同》《外貿(mào)信托-華軟新動力精選2號單一資金信托信托合同》《外貿(mào)信托-華軟新動力精選3號單一資金信托信托合同》，投資資金共3億元人民幣。

信托合同主要條款顯示，委托人/受益人為鄭州煤礦機械集團股份有限公司，受托人為外貿(mào)信托，投資顧問為北京華軟新動力私募基金管理有限公司。3款產(chǎn)品預計年化收益率5%，到期日在明年5月下旬。

合同約定，受托人根據(jù)委托人的意愿聘請華軟新動力作為信托投資顧問，為信托提供出具投資建議的服務，受托人根據(jù)華軟新動力的投資建議定向投向匯盛資產(chǎn)量化對沖4號私募證券投資基金（基金編號：SZP627）。

投資顧問根據(jù)信托文件及投資顧問合同規(guī)定向受托人出具投資建議，受托人對投資建議進行審核，如投資建議內(nèi)容未違反相關法律法規(guī)、信托文件及投資顧問合同的規(guī)定，受托人將根據(jù)投資顧問出具的投資建議進行信托財產(chǎn)的交易。

委托人、投資顧問同意華軟新動力作為信托的信用增級人，由其履行追加信用增級資金的義務。信用增級人追加的信用增級資金計入信托財產(chǎn)，但信用增級人追加的信用增級資金不改變信托受益權的類別，不改變受益人持有的信托單位份額。

公告顯示，截至公告披露日，上述信托產(chǎn)品尚未到期。經(jīng)公司對所投產(chǎn)品的持續(xù)跟蹤以及近期市場輿情，公司關注到上述信托產(chǎn)品所投資的底層產(chǎn)品可能面臨無法按期贖回的風險，上述信托產(chǎn)品可能面臨無法按期兌付的風險。

經(jīng)公司與受托人、投資顧問溝通，公司已提前贖回信托1號產(chǎn)品的信托資金2956.34萬元。除上述信托產(chǎn)品外，公司未購買外貿(mào)信托的其他理財產(chǎn)品，也未與華軟新動力開展其他業(yè)務。公司已指定專人負責項目跟蹤，積極聯(lián)系督促各相關方盡快向公司兌付上述信托理財產(chǎn)品的投資本金及收益，盡最大努力保障公司利益。同時，公司已向公安機關報案，并保留在必要時采用法律訴訟措施等其他維權手段的權利，最大程度減少公司的潛在損失。

通過監(jiān)管部門進行核查

記者以投資者身份致電鄭煤機，相關部門工作人員表示，目前公司在做最大努力通過監(jiān)管部門去核查。產(chǎn)品的信用增級人是華軟新動力，在產(chǎn)品中承擔劣后級的擔保。

針對上述情況，記者詢問外貿(mào)信托相關情況。外貿(mào)信托相關人士表示，鄭煤機已經(jīng)充分披露了相關情況，受托人尊重委托人作為上市公司的各項披露要求，以委托人公告為準。

外貿(mào)信托成立于1987年，是中國信托業(yè)協(xié)會副會長單位之一，總部位于北京，現(xiàn)為中國中化成員企業(yè)。截至2022年末，外貿(mào)信托注冊資本80億元，信托資產(chǎn)管理規(guī)模10774億元，營業(yè)收入23.92億元，利潤總額10.59億元。

此前，百億私募基金華軟新動力事件中，有多家信托機構涉及。有業(yè)內(nèi)人士向記者透露，國通信托涉及資金或達30億元左右。不過也有知情人士稱，國通信托有產(chǎn)品涉及，但規(guī)模小，是通道業(yè)務。不過截至發(fā)稿，國通信托尚未對此有正式的官方回應。

金樂函數(shù)分析師廖鶴凱稱，信托通道業(yè)務并非法律用語，只是行業(yè)通行的說法，簡單說就是出于合規(guī)考量，借用信托通道完成業(yè)務合規(guī)構架，信托公司不承擔主要管理責任，只需要按照合同履約執(zhí)行就行了。

云南信托早前也回復每經(jīng)記者表示：“我們是嚴格依照信托文件的約定全面履行了受托人職責，TOF相關產(chǎn)品的投資操作均遵循投資者的意愿，并按照其指定的投資顧問指令執(zhí)行。”