涉嫌違法持有股票 國都證券總經理被立案調查

每經記者｜陳晨    每經編輯｜肖芮冬    

違規炒股的丑聞再次波及券商高層，這次是國都證券的總經理。

10月23日晚間，國都證券發布公告稱，公司于10月22日收到證監會立案告知書，公司總經理、財務負責人楊江權涉嫌從業人員違法持有股票，證監會決定對楊江權進行立案。同時，國都證券也宣布，楊江權已不能履行公司高級管理人員職務，公司董事會于10月22日收到楊江權遞交的辭職報告，辭去公司總經理、財務負責人職務，并于當日起辭職生效。

國都證券對此表示，目前公司經營正常，本次立案調查事項為對楊江權個人的調查，不對公司財務狀況構成嚴重不利影響。另外，公司將積極配合證監會對楊江權個人的調查工作，并依照法律法規和《公司章程》的相關規定及標準，盡快完成新任總經理及財務負責人的選聘工作。

上半年曾被出具警示函

從2020年8月起，楊江權進入國都證券任職。2020年8月~2020年12月，楊江權在國都證券任副總經理；2020年12月~2022年2月，在國都證券任副總經理、財務負責人；2022年2月~2022年5月，在國都證券股份代行總經理、首席信息官職務，兼任財務負責人；2022年5月~2023年4月，在國都證券任總經理、財務負責人、代首席信息官；2023年4月~2023年7月，在國都證券任總經理、財務負責人；2023年7月起，在國都證券任總經理、財務負責人、保薦業務負責人。

2024年4月，北京證監局對國都證券采取責令改正措施，指出“公司廉潔從業內部控制制度不完善，對部分業務活動費用支出未制定內部規定及限定標準，崗位制衡與內部監督失效，對責任人事后追責不到位”。

與此同時，北京證監局也對楊江權采取警示函措施，指出“楊江權作為公司總經理，是落實廉潔從業管理職責的第一責任人，對上述違規行為負有主要責任”。

值得一提的是，2024年9月末，有地方證監局通報扎實做好從業人員違規炒股排查整治專項工作。主要內容包括壓實主體責任，督促機構開展自查，及時通報轄區典型案例；同時，強化嚴的氛圍，對轄區近20%的分支機構開展現場檢查，探索運用核查軟件，重點識別“同源委托”“出借證券賬戶”等異常線索。

監管嚴厲打擊違法炒股

2024年初，證監會集中處理多名從業人員違法炒股。2月9日，證監會通報稱，組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。

具體而言，一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；二是將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；三是對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函；四是對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。

證監會表示，證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。2019~2023年，共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰，著力構筑“不敢、不能、不想”違規炒股的長效機制。

據《每日經濟新聞》記者不完全統計，2024年下半年以來，違法炒股受到監管措施或行政處罰的從業人員，來自興業證券、開源證券、光大證券、華泰證券、中金財富、國元證券、中原證券等。