昊志機電實控人操縱證券市場 收1.09億元罰單

每經記者｜陳鵬麗    每經編輯｜梁 梟    

罰款1.09億元！這是中國證監會對昊志機電實控人、董事長湯秀清開出的罰單。

9月23日晚間，昊志機電（SZ300503，股價11.79元，市值36.09億元）發布公告稱，9月23日，公司收到湯秀清和肖泳林的通知，獲悉其于當天收到中國證監會的《行政處罰事先告知書》。湯秀清和肖泳林涉嫌違反《中華人民共和國證券法》（以下簡稱證券法）的相關規定，構成操縱證券市場違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據證券法第一百九十二條的規定，中國證監會擬決定，對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者獲悉，湯秀清是昊志機電的控股股東、實控人，目前在公司擔任董事長，正常履職中；肖泳林在昊志機電身兼多職，擔任公司董事、董事會秘書、副總經理、財務總監，目前也處于正常履職狀態。

葉飛正面點名昊志機電

《每日經濟新聞》記者注意到，湯秀清是2021年9月末收到證監會立案告知書，因涉嫌操縱證券市場被立案調查。肖泳林是2023年9月因涉嫌操縱證券市場，被證監會立案。

這兩人被立案與3年前的“葉飛舉報門”事件有關。

2021年5月，私募基金經理葉飛在社交媒體上曝料多家上市公司涉嫌操縱股價，做“市值管理”。當時，葉飛正面點名昊志機電：“昊志機電是吧，你就是下一個炮臺。”當年9月，湯秀清即被證監會立案調查，12月底，湯秀清和肖泳林因涉嫌操縱證券、期貨市場罪被金華市公安局指定居所監視居住。

2024年9月23日晚間，中國證監會的調查結果出爐。湯秀清和肖泳林構成操縱證券市場違法行為，擬對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。

《每日經濟新聞》記者獲悉，對個人開出逾億元罰單，這在近幾年操縱證券案件中較為罕見。

2023年12月，森源電氣（SZ002358，股價3.42元，市值31.8億元）原控股股東河南森源集團有限公司曾因操縱森源電氣股票，被中國證監會沒收違法所得3.08億元，并處于同等數額的罰款。

湯麗君曾被罰490萬元

昊志機電在公告中稱，上述《行政處罰事先告知書》的事項內容僅涉及湯秀清和肖泳林個人，不會對公司的生產經營及財務狀況產生重大影響。同時，據《行政處罰事先告知書》認定的情況，湯秀清和肖泳林的上述情況不涉及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等規定中關于公司重大違法強制退市情形。

根據相關規定，就證監會擬對湯秀清、肖泳林實施的行政處罰，兩位當事人享有陳述、申辯和要求聽證的權利。當事人提出的事實、理由和證據經證監會復核成立的，證監會將予以采納。如果當事人放棄陳述、申辯和聽證的權利，證監會將按照上述事實、理由和依據作出正式的行政處罰決定。

9月24日上午，《每日經濟新聞》記者就湯秀清和肖泳林是否有申辯計劃、湯秀清操縱證券市場所得金額等問題聯系昊志機電方面，相關工作人員告訴記者，可將采訪問題發到郵箱，其轉達給相關負責人，再與記者約時間回復。截至發稿，記者尚未收到昊志機電的回應。

截至2024年上半年，湯秀清持有昊志機電8672.7萬股，持股比例為28.34%，其中約2784萬股處于質押狀態。2023年度，湯秀清從上市公司獲得稅前報酬總額為53.7萬元；肖泳林從上市公司獲得稅前報酬總額為59.19萬元。

需要注意的是，2022年10月，時任公司董事長湯麗君也被立案調查。2023年10月，中國證監會決定，沒收湯麗君違法所得245萬元，并對其處以490萬元罰款。