券商資管頻收罰單，內(nèi)控問(wèn)題成主因

每經(jīng)AI快訊，在監(jiān)管從嚴(yán)的背景下，證券公司今年以來(lái)的罰單尤其多，除投行、研究部門(mén)外，資管業(yè)務(wù)也是罰單“頻頻光顧”的領(lǐng)域。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)已有超過(guò)10家券商因資管業(yè)務(wù)的問(wèn)題受到監(jiān)管處罰。 一位券商合規(guī)部門(mén)人士表示，被行政處罰的券商資管，多存在業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范、非標(biāo)資產(chǎn)投資管理不規(guī)范、內(nèi)部控制管理不完善等硬傷，與監(jiān)管要求存在差距，在“大資管”時(shí)代，券商資管業(yè)務(wù)需牢牢守住業(yè)務(wù)底線，確保夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控的根基，才能獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。（證券時(shí)報(bào)）