信達證券再收資管業務罰單，時任分管高管也被罰

每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

繼投行業務、境外業務存在違規行為被罰后，信達證券如今在資管業務上收罰單。

6月2日，北京證監局指出，信達證券在開展資產管理業務過程內部控制管理不完善、資產管理產品投資運作不規范，因而要求信達證券責令改正，時任分管資產管理業務高管也難辭其咎，被出具警示函。

信達證券2022年年報顯示，公司資產管理業務分部實現營業收入3.44億元，是信達證券第三大收入來源，占2022年度營業收入的10.00%，同比上升3.79%。

資管業務違規投資收罰單

北京證監局發布的公告顯示，經查，信達證券在開展資產管理業務過程中存在以下問題：一是資產管理業務的內部控制管理不完善、合規管理不到位。二是資產管理產品投資運作不規范，投資決策不審慎，投資對象盡職調查和風險評估不到位，違規投資法律依據不充分的收（受）益權，個別資產管理產品投資運作過程中未落實主動管理職責。

因此，對于信達證券上述違規行為，北京證監局對信達證券采取責令改正的行政監管措施。“你公司應采取切實有效的整改措施，提升資產管理業務內部控制有效性，加強業務審核，強化合規風險管控，實現合規穩健發展。”北京證監局強調道。

北京證監局還表示，張延強作為信達證券時任分管資產管理業務高管，對上述相關違規行為負有直接管理責任。于是，北京證監局也對張延強采取出具警示函的行政監督管理措施。

那么，信達證券資產管理業務發展情況究竟怎樣？2022年年報顯示，公司嚴格按照資管新規要求，完成全部7只存量大集合產品的公募化改造，推動了公司資產管理業務全面化、高質量的發展。

報告期內，公司資產管理業務實現營業收入3.44億元，是信達證券第三大收入來源，占2022年度營業收入的10.00%，同比上升3.79%。另外，資管業務營業收入同比增長主要系資產管理業務管理費收入增長。記者注意到，信達證券在企業資產證券化業務方面更具競爭性。中基協數據顯示，2023年一季度，信達證券企業資產證券化業務月均規模346.18億元，位居行業第11名。

年報透露前兩次罰單整改措施

說回罰單，其實信達證券在合規、內控方面被罰并非首次，就在去年信達證券接連在投行業務、境外業務因內控不足被罰。

2022年4月，北京證監局指出，信達證券在開展ABS業務過程中未建立有效的約束制衡機制，ABS業務開展環節違規，風險管理缺位，部分ABS項目存續期信息披露不完整。公司投行業務合規人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業務內部控制有效性不足，對同類業務未執行統一標準，合規檢查和利益沖突審查不規范。因此信達證券被要求責令改正。同時，北京證監局還對公司時任直接分管投行業務的高級管理人員、公司總經理祝瑞敏采取監管談話措施。

2022年6月，證監會直指信達證券存在多種違規行為：一是未完成香港控股平臺的設立。二是返程參股公司建信國貿（廈門）私募基金管理有限公司未完成清理。三是未按照規定修改境外子公司的公司章程。此外，證監會還指出，《境外辦法》給予了長達3年的整改時限，但信達證券在整改時限內工作進展緩慢，對相關監管承諾事項的作出和執行較為隨意，對監管相關規定的落實明顯不夠到位。因此，信達證券被要求責令改正。同時，證監會對信達證券分管境外子公司的高級管理人員祝瑞敏、公司合規負責人吳立光采取監管談話的行政監管措施。

那么，信達證券是如何整改的呢？2022年年報中揭曉了這一答案。對于投行業務的罰單，信達證券表示，公司收到上述監管措施后高度重視，成立專項整改工作小組，責成相關部門積極整改落實，完善投行業務內控機制。整改措施涵蓋了投行業務關鍵環節，涉及投行業務制度建設、人員管理、業務流程規范、內核審核、合規管理、風險管理、存續期管理、關聯交易管理等重點業務環節，通過進一步完善業務流程、強化合規管理履職措施，切實提升投行業務內部控制執行的有效性。

另外，對于境外業務的罰單，信達證券表示，公司收到監管措施后，高度重視，積極推進，迅速落實相關整改工作。（去年）7月29日完成信達國際章程修訂、8月26日完成了返程參股公司建信國貿的清理、9月5日完成香港控股平臺公司信達證券（香港）控股有限公司的設立等工作，按時按質完成整改并向中國證監會提交整改報告。

封面圖片來源：每經記者 張建 攝