為企業家財富增值，讓企業家發展安心--全國首次家辦行業標準和發展政策研討會成功舉辦

為落實黨中央國務院《關于促進民營經濟發展壯大的意見》，讓民營企業家放心、安心發展企業，創造財富，同時解決好當前國內關于家族辦公室的相關法律、法規與監管制度體系缺失，導致市場亂象不斷，服務質量參差不齊，給投資者和家族企業帶來重大風險等問題。

8月11日，由中國投資協會、中國銀河期貨有限公司牽頭組織的全國家族財富管理辦公室規范化發展研討會在北京成功舉辦，吸引了來自中國民營經濟研究會、中國慈善總會、清華大學五道口金融學院、海南自由貿易港金融發展中心、北京市理財師協會、中國銀河證券、中信建投、申港證券、中信信托、華潤信托、中誠信托、長城信托以及20多家家辦機構代表、專家等業內人士參加。研討會旨在推動家族財富管理辦公室的規范化發展，為企業家財富增值、讓企業家發展安心，促進民營經濟健康發展。

家辦行業亟待規范

與會嘉賓們一致認為，家族辦公室行業的發展對于民營經濟具有重要的促進作用。家族辦公室通過提供專業化的資產管理和咨詢服務、促進家族財富的傳承、保值和增值，培養家族企業的繼承人和管理人才，促進創新和轉型升級，幫助民營企業提升管理水平、提高競爭力，推動企業的長期發展和可持續經營。同時，推動企業積極踐行社會責任和公益事業，因此，家族財富管理行業的發展對于促進民營經濟的健康發展和社會進步具有重要意義。

家族財富管理行業規范化發展對國家具有重要意義，是提升金融市場穩定性、增強金融體系的服務能力，保護家族企業的長期發展，增強國家形象和吸引外資。可以說，家辦發展意義重大，只是至今國家沒有明確的管理規范、監管組織、自律組織，處于一種自發無規的生態中，從而導致業務定義、機構定位不清，經營亂象叢生，發展前景堪憂，因此，高度重視家族財富管理行業的規范化發展，并采取相應的政策和措施勢在必行。

會議上，重點研討了協會提出的今年的兩個重點研究課題；一是《中國家族辦公室業務基本標準研究》，二是《中國家族辦公室發展政策研究》，從研究的必要性、可行性到業務名稱、定義、業務分類標準、治理標準、業務標準、從業人員規范以及家辦的信息、技術、風險管理規范均開展研討，同時對家辦的設立、家辦標準的實施進行了展望性探索。通過開展家辦行業標準、政策的研究，推動家族財富管理行業的規范化發展。主要是通過境內外家辦行業發展特點、歷程、趨勢的分析研究，探索中國家辦未來發展方向和框架設計，就法律、監管、稅收、人才、行業組織與自律管理等政策進行了研討。

“定標準、明政策”是家辦行業規范化發展的頂層設計

下一步，協會將聯合各方資源開展家族財富管理行業發展政策和業務規范的研究，盡快出臺標準，積極向上反映政策性建議，為家族財富管理行業的健康發展提供支持和服務，推動行業的發展和進步；在自愿自覺的基礎上組建行業自律聯盟，制定更多行業規范和自律準則，維護行業的正常秩序和良好聲譽；加強與政府機關、相關組織的交流合作，爭取政策支持，在重點城市建立家族財富管理行業的先行示范區和地方標準；加強家族財富管理行業從業人員培訓和教育建設，推動投資顧問師和家辦職業證書，制定、完善職業培訓體系和認證制度，確保從業人員具備必要的專業素質和道德操守；加強家族財富管理行業的風險管理和監測，對家族財富管理機構的風險監測和評估，提供必要的政策支持和指導，確保風險得到有效管理和控制；促進行業合作與交流，組織政府、行業組織、家族財富管理機構之間的合作與交流，推動行業的共同發展；創造國內家族財富管理機構的交流平臺和機會，加強國內外機構的交流與合作，學習和借鑒國際先進的家族財富管理經驗，促進國內家辦行業的整體、快速進步。

中國投資協會金融業資產管理專業委員會 吳浩銘

2023年8月13日