監(jiān)管重拳出手！網信證券爆雷余波未了：10人被認定為不適當人選，原董事長、總經理15年不得擔任券商高管

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜彭水萍

剛改名麥高證券的網信證券，爆雷事件仍有余波。

1月20日晚間，遼寧證監(jiān)局發(fā)布文件，對原網信證券10名相關人員下發(fā)監(jiān)管函，10人被認定為不適當人選，包括網信證券時任公司董事長劉平、總經理王媖、固定收益部業(yè)務負責人徐軍、固收三部盧玉紅、固收二部負責人段崴、計劃財務部負責人艾中華等處罰最重，被罰15年不能從事相關職務。

10人被罰，多重亂象曝光

證監(jiān)會指出，網信證券涉及的問題有：一是公司債券交易業(yè)務、財務核算、資產管理等業(yè)務未建立有效的合規(guī)組織架構，未配備充足、適當?shù)暮弦?guī)管理人員，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)未及時報告，造成重大風險；二是公司因凈資本等風險控制指標不符合規(guī)定，被采取責令改正的行政監(jiān)管措施，公司在規(guī)定期限內未改正，且已危害公司穩(wěn)定運行。

遼寧證監(jiān)局指出，時任公司董事長劉平、時任公司總經理王媖被認定為不適當人選，自決定書作出之日起15年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人職務或者實際履行上述職務。

債券交易違規(guī)方面，遼寧證監(jiān)局指出，網信證券債券交易業(yè)務存在重大合規(guī)風險，部門管理混亂，未建立有效監(jiān)督制衡機制，對債券交易人員管理存在重大漏洞，未核實真實交易對手身份，簽訂“抽屜協(xié)議”規(guī)避監(jiān)管要求，給公司造成重大損失，危及公司安全穩(wěn)定。

時任固定收益部業(yè)務負責人徐軍、時任固收部業(yè)務二部負責人段崴、時任固收部業(yè)務三部負責人盧玉紅被認定為不適當人選，自決定書作出之日起15年內不得擔任證券公司債券交易業(yè)務相關職務或者實際履行上述職務。

時任公司分管債券交易業(yè)務的副總經理賈向安被認定為不適當人選，自決定書作出之日起10年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人職務或者實際履行上述職務。

此外，遼寧證監(jiān)局指出，網信證券開展的買斷式回購交易業(yè)務未按有關規(guī)定進行核算，在買斷式回購交易賣出債券時終止確認了其所賣出回購的金融資產，且未就其承擔的回購義務確認相應的金融負債，也未在年末計提利息、公允價值變動損益。時任公司具體分管財務工作的副總經理張家軍被認定為不適當人選，自決定書作出之日起10年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人職務或者實際履行上述職務；時任公司計劃財務部負責人艾中華為不適當人選，自決定書作出之日起15年內不得擔任證券公司財務部門負責人或者實際履行上述職務。

資管業(yè)務方面，遼寧證監(jiān)局指出，網信證券對投資標的真實性核查不足，盡職調查缺失，以及信息披露不及時，時任資產管理部負責人李亞平被認定為不適當人選，自決定書作出之日起5年內不得擔任證券公司資產管理部門負責人職務或者實際履行上述職務。

此外，原合規(guī)總監(jiān)張松啟也被認定為不適當人選，自決定書作出之日起10年內不得擔任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機構負責人職務或者實際履行上述職務。

指南針完成收購網信，將其更名為麥高證券

網信證券爆雷始于2018年，當年2月，網信證券因資管產品到期未能兌付而爆雷。2019年5月，網信證券被遼寧證監(jiān)局接管。2021年7月，網信證券走上了破產重整的道路。2022年2月，指南針從一眾競爭者中突圍，成為網信證券破產重整人。

2022年7月，指南針最終獲得網信證券100%股權，成為繼東方財富之后的第二家互聯(lián)網券商。值得一提的是，指南針雖然近兩年來業(yè)績不錯，但其資產規(guī)模仍然偏小。2022年前三季度，指南針實現(xiàn)營收11.01億元，同比增長48.62%；實現(xiàn)凈利潤3.14億元，同比增長91.89%。截至2022年三季度末，指南針凈資產為16.73億元。而在將網信證券納入報表后，由于其獲得網信證券花費了15億元對價，因此形成了高達12.9億元商譽。

從網信證券披露的未經審計財務報表來看，其主營業(yè)務依然處于虧損。公司2022年實現(xiàn)營業(yè)收入6309萬元，營業(yè)支出為1.51億元，因此營業(yè)利潤為-8781萬元。但由于有高達28.9億元的營業(yè)外收入（重整收益），因此最終利潤扭虧為盈，達到28.99億元，上年同期為虧損5.08億元。

2023年1月12日，指南針公告稱，全資子公司網信證券因經營發(fā)展需要，對公司名稱進行了變更，并取得了沈陽市沈河區(qū)市場監(jiān)督管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》，網信證券將按照相關規(guī)定就前述變更事項向遼寧證監(jiān)局備案，網信證券變更后的名稱為“麥高證券有限責任公司”。

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