多家券商債券承銷“栽跟頭”，內(nèi)控問題引監(jiān)管關(guān)注

每經(jīng)AI快訊，券商債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制是否完善，是監(jiān)管部門重點關(guān)注的問題之一。 記者獲悉，近期某地方證監(jiān)局內(nèi)部梳理投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查中出現(xiàn)的問題，注意到有券商做債券項目時不僅低價承銷，還違規(guī)承諾利率，甚至向發(fā)行人支付保證金。在監(jiān)管部門人士看來，上述現(xiàn)象反映相關(guān)券商的債券內(nèi)控存在問題。 近年來，各地方證監(jiān)局、滬深交易所加強了對債券承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管。據(jù)證券時報記者不完全統(tǒng)計，今年以來，至少有5家券商在債券承銷業(yè)務(wù)上“栽跟頭”。（證券時報）