3年期科創主題基金上市 前十大重倉股首次曝光（附名單）

每經記者｜黃小聰    每經編輯｜葉峰    

自從科創主題基金推出以來，相比于開放式的科技創新混合型基金，3年期封閉運作的科創主題基金被認為是更純正的與科創板相關的基金。

如今，3年期封閉運作的科創主題基金也要上市交易了。

近日，記者注意到，中歐科創主題3年封閉運作靈活配置混合已披露上市交易公告書，其將于9月6日正式上市交易，而隨著上市交易公告書的披露，關于這類基金的持倉等動向也首次呈現在投資者面前。

3年封閉科創主題基金上市

眾所周知，由于3年封閉的這批科創主題基金大多成立于6月份，對于這些基金成立之后的動向，此前也只是從凈值的變動有所了解，并沒有相關的季報可以披露，因此對于其買了什么股票，倉位有多高，投資者其實都不太清楚。

隨著中歐科創主題3年封閉運作靈活配置混合的即將上市，這類產品的神秘面紗終于被揭開了。具體從此次的上市公告書來看，截至2019年8月30日，該基金總份額約為9.89億份，份額凈值約為10.2億元，上市交易份額約為2億份。

持有人方面，該基金持有人總戶數為65646戶，其中場內基金份額持有人戶數為3522戶，平均每戶持有的場內基金份額約為5.67萬份，場內機構投資者持有的基金份額及占場內基金總份額的比為0.25%，場內個人投資者持有的占比則高達99.75%。

持倉方面，截至到2019年8月30日, 該基金的股票倉位占基金總資產的比例為28.37%，持倉比例最高的兩個行業分布為制造業以及信息傳輸、軟件和信息技術服務業。

值得一提的是，從前十大重倉股來看，并沒有科創板個股，但是包括了一些港股通標的。

這10大重倉股分別為生益科技、恒生電子、美的集團、藥明康德、隆基股份、碧桂園服務、恒瑞醫藥、芒果超媒、頤海國際和長春高新。

底倉配置影響收益

值得一提的是，中歐科創主題3年封閉運作靈活配置混合并不是成立最早的3年封閉型產品，在此之前，還有工銀瑞信、鵬華、華安、廣發、富國等多只3年期的產品成立，不過截至目前，這些基金并沒有上市交易。

其中有些在合同約定中就顯示不會上市交易，比如工銀科技創新3年封閉混合就顯示，封閉運作期內本基金不開放贖回，亦不上市交易。而另外幾只基金則是約定，基金合同生效后，基金管理人可根據有關規定，申請基金在上海證券交易所上市交易。因此，可以預見其它3年期封閉型產品很可能也會陸續披露上市公告書。

而對于場外投資者來說，封閉運作期內基金上市交易后，還可將其持有的場外基金份額通過辦理跨系統轉托管業務轉至場內后上市交易。

另外，從目前這些基金的運作情況來看，整體表現都還比較不錯，均實現了正收益，不過同樣是3年期產品，成立時間也都不長，但已經有比較明顯的不同。wind數據顯示，截至8月底，工銀科技創新3年封閉混合成立以來的收益達到了11.32%，富國科創主題混合成立以來的收益也達到了9.41%，而華安科創主題混合成立以來的收益僅為1.82%。

wind數據顯示，截至目前，從科創板新股的獲配情況來看，工銀科技創新3年封閉混合的獲配個數達到21個，華安、廣發、富國、萬家、鵬華這些公司的3年封閉產品也都獲配超過了16只新股，不過有意思的是，獲配最多反而不是跑在最前面。

顯然，除了科創板新股的貢獻，對于其它個股的持倉也明顯影響到了基金的收益。有基金經理就表示："各家選擇的風格不同，所以（收益）也就不一樣，有的組合以穩定收益為主，底倉配置不高，而有的收益高的，可能底倉的配置比例已經超過了50%。"

封面圖片來源：攝圖網