基金公司自營買進十大股東？美菱電器：兩種披露都合規

2011-03-10 01:52:46

每經記者趙笛

富國基金管理公司自己重倉持有美菱電器（000521，收盤價12.64元），并且在去年底的二級市場上兩天增持72.74萬股。

3月8日，當美菱電器公布2010年年報后，有讀者向《每日經濟新聞》記者報料，在公司前十大股東名單中發現了上述奇怪現象。眾所周知，基金管理公司本身并不具備投資股票的資格，在二級市場上增持上市公司股票更是聞所未聞。那么，富國基金管理公司為何會成為美菱電器年報的第三大股東呢？

富國基金公司成三股東

3月8日，美菱電器公布了2010年年報。有讀者向《每日經濟新聞》記者報料，他發現了一個很奇怪的現象——基金管理公司竟然開始買股票了。

根據該讀者的指引，記者發現，富國基金管理公司在年報中共持有美菱電器2072.74萬股，其中限售股2000萬股，無限售股72.74萬股，位居第三大股東。

對于這個現象，記者深感困惑，難道基金公司也有自營盤？隨后，記者向證券行業人士多方打聽，大家對此均表示“不清楚”，不過都認為，基金公司本身并不能投資股票，其參與市場只能借道旗下的各只產品，即認購、申購自己的基金產品。然而，美菱電器的年報又明確顯示富國基金管理公司重倉持有該股，這又怎么解釋？

“會不會是基金公司的產品買了股票，被錯寫成基金公司的名字？”上海某券商人士表示。他指出，不少基金公司在認購增發股、申購新股時，都會以基金公司的名義參與，或許是某家基金公司“代”旗下產品打包認購的。

《每日經濟新聞》記者發現，2010年年底美菱電器曾實施了一次非公開發行。根據公告，富國基金管理公司代旗下基金認購了2000萬股，并列美菱電器八名增發對象的第二位。

隨后，記者在富國基金公司的網站上發現，2011年1月14日《富國基金：關于旗下基金投資非公開發行股票的公告》顯示，富國基金旗下的10只產品認購了美菱電器非公開發行的股票，這些產品的認購總數加起來正好是2000萬股。

隱藏增持基金影響投資者判斷

那么“打包”認購就能在年報中寫成基金管理公司的名字嗎？

《每日經濟新聞》記者發現，如果不看富國基金管理公司的公告，投資者根本無法知道到底是哪只富國系基金認購了美菱電器的增發股。

還需要注意的是，根據公告顯示，“富國基金管理有限公司”在2010年最后兩天時間還通過二級市場增持了美菱電器。

2010年12月29日美菱電器的公告顯示，增發完成后，公司并列第三大股東為正德人壽保險公司和富國基金管理公司，各持有2000萬股。而截至2010年12月31日美菱電器的年報，公司第三大股東被富國基金管理公司獨享，持股數為2072.74萬股，其中限售股2000萬股，無限售股72.74萬股。這表明在去年12月30日、31日兩天時間，“富國基金管理公司”在二級市場增持了72.74萬股。

顯然，如果這里的“富國基金管理公司”并不代表基金公司本身，而是代表基金公司產品的 “集合”，那么到底是哪只富國基金產品在去年底對美菱電器進行了增持，外界根本無法知曉。《每日經濟新聞》記者發現，這些疑問剝奪了投資者、基金持有人的知情權，甚至會影響投資者的判斷。

董秘：兩種披露都可以

針對美菱電器股東名單驚現富國基金管理公司一事，昨日（3月9日）《每日經濟新聞》記者（以下簡稱NBD）采訪了美菱電器董秘李霞。

NBD：年報中顯示有“富國基金管理公司”，這是怎么一回事？

李霞：其實是富國基金下面的產品，富國基金公司的產品認購了公司很多增發股。

NBD：一般這種認購增發股，是公布基金公司的名字，還是公布其產品的名字？

李霞：公布產品（的名字）吧。

NBD：那為什么年報中公布的是“富國基金管理公司”？

李霞：富國基金是（富國系基金產品的）實際控制人嘛，它買了公司很多股票。如果分開算的話，它（各產品）就可能排到后面去了，不是前十大股東。實質重于形式吧，它加起來就是那么多股。

（記者發現，美菱電器年報第十大股東是900萬股，富國系單只基金認購的最大股數為500萬股，若分開統計，富國系基金的確無法現身年報前十大股東）

NBD：從信披要求的角度，兩種寫法都可以嗎？

李霞：我覺得都行吧。我們主要是想給投資者呈現真實的情況。分開寫，（在前十大股東名單中）根本就看不到富國基金的產品是公司的股東。