違規炒股交易超3000萬元，最終虧損逾40萬，這家券商分公司老總被罰

每經記者｜陳晨    每經編輯｜彭水萍

5月28日，海南證監局發布消息稱，時任太平洋證券海口分公司總經理王攀懿，違規買賣股票，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元。因此，海南證監局對王攀懿處以5萬元的罰款。記者注意到，此次提及的太平洋證券海口分公司曾于去年12月才被采取警示函監管措施，主要原因是員工違反適當性管理規定。

時任分公司總經理炒股逾7年仍虧損

王攀懿出生于1968年7月，時任太平洋證券海口分公司總經理。海南證監局表示，對王攀懿違規買賣股票行為進行了立案調查。

經查明，2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券海口分公司證券從業人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉債，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元（含交易稅費等）。其中，可轉債的交易區間為2020年10月至2024年3月，累計買入約2.3萬元，賣出約2.71萬元。

根據以上違法事實，海南證監局決定對王攀懿處以5萬元的罰款。 

《每日經濟新聞》記者查詢中證協官網了解到，目前，王攀懿登記的執業機構仍然在太平洋證券。進一步來看，王攀懿是證券業的“老兵”，自2008年以來先后在中銀證券、國泰君安工作，2016年12月，王攀懿加入太平洋證券。天眼查信息顯示，2018年8月，王攀懿成為太平洋證券海口分公司負責人，2025年3月，王攀懿不再擔任太平洋證券海口分公司負責人。 

另外，記者發現，王攀懿作為負責人期間，太平洋證券海口分公司還曾被采取監管措施。2024年12月，海南證監局披露消息稱，2021年10月至2024年7月期間，太平洋證券海口分公司存在員工通過個人微信向客戶提供開通科創板、北交所合格投資者登記的知識測試答案的違規事項，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》相關規定。因此，太平洋證券海口分公司被采取警示函監管措施。

根據太平洋證券2024年度內部控制評價報告，太平洋證券將前述分公司的違規行為定義為非財務報告內部控制一般缺陷。太平洋證券表示，海口分公司按公司相關規定完成整改。

去年38名從業人員違規炒股被行政處罰

證券從業人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監會嚴厲打擊證券從業人員違規買賣股票行為。數據顯示，2019年至2023年，監管機構共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。

5月15日，證監會公布了2024年中國證監會執法情況綜述。2024年，證監會開展打擊證券從業人員違規炒股專項治理行動，對38名從業人員作出行政處罰，對66名從業人員、7家證券公司采取出具警示函、監管談話等行政監管措施。其中，對證券公司高管孫某祥違規買賣股票等違法行為開出同類案件年內最大罰單1800余萬元，并采取5年證券市場禁入措施。

據悉，2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥作為湘財證券總裁、高級顧問，期間違法事實包括業人員違規買賣股票，利用未公開信息交易，明示、暗示他人利用未公開信息交易。其中，孫永祥違規買賣股票交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。最終，孫永祥被沒收違法所得721.29萬元，并被處以罰款721萬元。 

2025年以來，監管依舊嚴查從業人員違規炒股，各地證監局陸續披露了多起證券從業人員違規炒股的行政處罰，涉及原中山證券、招商證券、國金證券、國都證券、光大證券等員工。此外，這些從業人員炒股多以虧損收場，而且還要接受行政處罰。 

例如，前不久的5月12日，新疆證監局披露公告稱，朱麗于2019年3月1日至2025年1月28日任職于中銀證券烏魯木齊東風路營業部，擔任財務主管，系證券從業人員。

2019年3月1日至2024年6月21日期間，朱麗控制使用“徐某花”證券賬戶進行股票交易，累計買入金額2952.37萬元，累計賣出金額2941.20萬元，合計虧損20.06萬元。賬戶內資金主要來源和去向為朱麗本人。最終，朱麗被處以5萬元罰款。

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