遼寧證監(jiān)局：對(duì)中天證券股份有限公司采取出具警示函措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-02-07 19:51:28

每經(jīng)AI快訊，據(jù)遼寧證監(jiān)局網(wǎng)站消息，遼寧證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中天證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，該公司存在以下問題：一是對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)。二是個(gè)別人員存在違規(guī)兼職情況。三是從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位。遼寧證監(jiān)局決定對(duì)中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

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