中證協開展券商數字化能力成熟度評估，并下發評估方案

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜彭水萍

《每日經濟新聞》記者從券商處獲悉，中國證券業協會于近日在全行業開展券商數字化能力成熟度評估工作。評估周期從 2024年10月21日至2024年11月21日，旨在推進券商數字化能力建設，助其摸清自身數字化能力發展情況，找出轉型中的問題和短板，明確建設方向。

此外，記者還得知，中國證券業協會在團體標準的基礎上編寫了《證券公司數字化能力成熟度評估方案》（以下簡稱“方案”），系統介紹證券公司開展數字化能力評估的工作要求、流程，以及評估指標、內容和方法。 

本次評估包括9個能力域、25個能力子域、40個能力項

根據中證協通知，本次券商數字化能力成熟度評估以自評調查問卷的形式進行。證券公司應圍繞以下9個方面開展自評：1.數字化治理；2.數據管理；3.數字化技術應用；4.數字化基礎設施建設；5.網絡和信息安全；6.經營管理數字化；7.產品和服務數字化；8.內控體系數字化；9.可持續化發展基礎。同時，證券公司還應填寫公司總體評估情況。

中證協指出，本次評估包括9個能力域（9個sheet表）、25個能力子域、40個能力項。每個能力項根據成熟度要求分為5個檔次，從1檔到5檔的要求依次提高，高檔覆蓋低檔的要求。各能力項成熟度1檔至5檔對應1分至5分。完全達到某能力項某檔成熟度的全部要求，方可取得對應分數；如未完全滿足1檔要求，得0分；如同時滿足不同檔的部分能力，則不可得分；如果能夠達到1檔至3檔的全部要求，才能得3分。

值得一提的是，本次行業評估，是10月11日中證協發布《證券公司數字化能力成熟度指引》后首次進行的全行業評估。該《指引》由中國銀河證券、中信建投證券，聯合中國標準化研究院、國泰君安、華泰證券、國信證券、長江證券、華創證券共同編寫，經相應審查審議程序后公布。《指引》中對應的九大能力域，即本次評估券商上述應填寫的表格。

中證協要求一般應由CIO牽頭負責評估工作

同時，為扎實推進證券公司數字化能力建設工作，幫助證券公司更好理解團體標準內容，掌握自我評估要點和方法，中國證券業協會還在團體標準的基礎上編寫了《證券公司數字化能力成熟度評估方案》。

該方案共五章。第一章主要介紹證券公司數字化能力體系構成、成熟度等級劃分以及數字化能力評估工作的意義；第二章主要介紹證券公司數字化能力評估工作需遵循的基本要求；第三章主要介紹證券公司數字化能力評估工作過程；第四章主要介紹證券公司數字化能力評估具體要求；第五章主要介紹證券公司數字化能力成熟度評估結果的計算方法。

其中，在《評估方案》中，中證協指出，證券公司數字化能力評估涉及面廣，是一項綜合性、技術性強的工作，評估工作過程中應遵循客觀公正、科學嚴謹、全面準確的原則。

在評估組織方面，中證協要求，開展證券公司數字化能力評估工作應組建評估工作組，由評估工作組統籌開展評估工作。評估工作組一般由企業CIO等高級管理人員任組長，牽頭負責評估工作；評估工作組評估人員構成和數量可根據各證券公司的實際情況確定，一般應由IT部門和業務部門的人員組成。評估人員應當熟悉本方案各項內容，掌握各能力域評估要求和成熟度等級計算方法，包括如何進行調查、收集證據、組織驗證以及對有關信息的分析、判斷等。

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