剛被中基協(xié)撤銷私募管理人資格，新毅資產(chǎn)又因這事吃監(jiān)管函

每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜趙云    

私募行業(yè)的監(jiān)管繼續(xù)保持高壓態(tài)勢。

7月9日，北京證監(jiān)局下發(fā)了兩則監(jiān)管函，其中新毅資產(chǎn)管理股份有限公司因向投資者承諾保本保收益被出具警示函。值得注意的是，該公司剛被中基協(xié)撤銷了私募管理人登記資格，而公司旗下的合計13只產(chǎn)品已經(jīng)清算，包括8只私募證券投資類FOF基金。

水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司則因為存在侵占、挪用基金財產(chǎn)的行為而被采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

新毅資產(chǎn)因承諾保本保收益被出具警示函

今年以來，無論是私募機(jī)構(gòu)被注銷的數(shù)量，還是中基協(xié)的罰單數(shù)量，都超過了去年，印證了私募行業(yè)在嚴(yán)監(jiān)管的背景下加速出清。

7月9日，北京證監(jiān)局下發(fā)了兩則監(jiān)管函，其中一則關(guān)于新毅資產(chǎn)，引起了記者注意。

據(jù)查，新毅資產(chǎn)存在多起違規(guī)事件，首先是向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。其次是未能勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，科學(xué)有效評估，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適合的投資者。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，決定對新毅資產(chǎn)采取出具警示函行政監(jiān)管措施。

中基協(xié)的信息顯示，今年6月28日，新毅資產(chǎn)管理股份有限公司的私募管理人資格就已被協(xié)會注銷。從公司備案信息來看，公司的實(shí)際控制人宋笑宇，公司的法定代表人、董事長是樊奕。股權(quán)結(jié)構(gòu)方面，新毅控股有限公司持有公司99.17%的股權(quán)，新元君恒投資管理（北京）有限公司持有0.83%的股權(quán)。

新毅資產(chǎn)在注銷時已清算產(chǎn)品合計13只，其中包括嘉興新毅源富投資合伙企業(yè)（有限合伙）在內(nèi)的8只私募證券投資類FOF基金，另外注銷時未在系統(tǒng)提交清算的產(chǎn)品合計7只，包括毅德元十六號私募投資基金在內(nèi)的5只私募證券投資類FOF基金。

天眼查信息顯示，新毅資產(chǎn)可謂官司纏身，公司的司法案件22件，其中72.7%的案件是作為被告，13.6%的涉案案由是合同糾紛。公司是最高人民法院所公示的失信公司，公司被法院列為限制高消費(fèi)企業(yè)。

另一機(jī)構(gòu)因侵占、挪用基金財產(chǎn)被監(jiān)管

7月9日，北京證監(jiān)局還下發(fā)了對水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。經(jīng)查，水木聯(lián)合（北京）投資存在侵占、挪用基金財產(chǎn)的行為，違反了相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。中基協(xié)備案信息顯示，水木聯(lián)合（北京）投資的管理規(guī)模0-5億元，員工人數(shù)8人。

實(shí)際上在7月1日，北京證監(jiān)局還發(fā)布過一則行政監(jiān)管措施決定。據(jù)悉，陳永進(jìn)于2017年1月至2024年3月在水木聯(lián)合（北京）投資管理有限公司擔(dān)任法定代表人期間，存在侵占、挪用公司所管理的私募基金財產(chǎn)的行為，違反了相關(guān)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對其采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施。

無獨(dú)有偶，7月以來，還有不少私募機(jī)構(gòu)收到監(jiān)管函。

7月9日，四川證監(jiān)局下發(fā)了對成都中鐵金控資產(chǎn)管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定，公司在開展私募投資基金業(yè)務(wù)過程中，首先是與關(guān)聯(lián)方共用辦公場所，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人由關(guān)聯(lián)方員工代為履職，未建立健全關(guān)聯(lián)交易管理和從業(yè)人員投資申報、登記、審查、處置等管理制度，反映出公司未充分履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)。其次是未對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級。第三是未按規(guī)定更新從業(yè)人員信息。

浙江證監(jiān)局近日下發(fā)關(guān)于對華僑基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定，華僑基金在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為，首先是未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，管理的部分基金未獲取投資者的收入或資產(chǎn)證明，備案信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確。其次是將固有財產(chǎn)混同基金財產(chǎn)從事投資活動。第三是部分基金未按基金合同約定如實(shí)向投資者披露信息。上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，公司被出具警示函。

對此有業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，私募行業(yè)經(jīng)過高速發(fā)展之后，隨著監(jiān)管日漸趨嚴(yán)，如今進(jìn)入淘汰賽階段，行業(yè)的出清必然加速。自去年以來，私募行業(yè)的出清在加速，尤其是2023年開年，1440多家私募被集體注銷，除了被協(xié)會注銷外，還有不少私募及高管還被處以警告、公開譴責(zé)等。