ST花王實控人遭罰沒3516萬元 7年前借“高送轉”信息內幕交易

每經記者｜程雅    每經編輯｜文多    

7年前進行的內幕交易也逃不脫懲罰。3月7日晚，ST花王（即花王股份，SH603007，股價5.91元，市值24.04億元）披露，公司實控人肖國強收到了中國證監會的《行政處罰決定書》。

根據肖國強內幕交易ST花王股票的違法行為，中國證監會決定：對肖國強沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元的罰款。

實控人被罰沒3516萬元

資料顯示，ST花王于2016年8月上市，公司主要業務包括生態工程施工、工程設計、科教文旅、園林養護、綠化苗木種植等。然而，剛上市，ST花王的實控人肖國強便開始著手一系列資本運作。

據公告，2016年~2017年期間，借著上市的喜悅，肖國強安排董秘進行ST花王的“高送轉”事宜。

2017年2月，ST花王將修改后的“高送轉”方案公布，擬以2016年度經審計的公司總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.45元（含稅），同時以資本公積轉增股本的方式向全體股東每10股轉增15股，肖國強是該內幕信息知情人。

在內幕信息敏感期，肖國強借用了“戴某武”“呂某峰”“馬某梧”三個證券賬戶，為三個賬戶的實際控制人，戴某武為操作人。

內幕信息敏感期內，“戴某武”證券賬戶買入“花王股份”40.39萬股，成交金額1995.85萬元，2017年4月6日賣出100股，“戴某武”證券賬戶交易“花王股份”虧損118.49萬元。“呂某峰”證券賬戶買入“花王股份”58.89萬股，成交金額2662.8萬元，敏感期后全部賣出，獲利929.3萬元。

“馬某梧”證券賬戶買入“花王股份”6萬股，成交金額299.67萬元，敏感期后全部賣出，獲利68.21萬元。上述賬戶合計獲利879.02萬元。

上述違法事實，有花王股份提供的情況說明及其他材料、花王股份的公告、相關銀行賬戶和證券賬戶的交易記錄、涉案電腦的MAC地址、相關人員詢問筆錄、通訊記錄、交易所違法所得計算報告等證據證明，足以認定。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據法律規定，中國證監會決定：對肖國強沒收違法所得879.02萬元，并處以2637.07萬元的罰款。

并非首次受到行政處罰

公開資料顯示，花王國際建設集團有限公司（以下簡稱花王國際）持有ST花王31.64%的股份（截至3月6日），為上市公司的控股股東。而肖國強持有花王國際89.77%的股份（2022年年報數據），為上市公司的實控人。

肖國強也不止一次受到行政處罰。2019年，在肖國強的組織、指使下，ST花王以項目備用金借款、支付供應商款項、預付供應商款項的名義劃出資金，并通過多個中間方賬戶最終劃轉至肖國強、花王集團及利鑫進出口的賬戶，導致肖國強及其關聯方違規占用上市公司資金共計8200萬元，占2019年末經審計凈資產的6.54%。

截至2023年4月，肖國強及其關聯方已歸還7200萬元占用資金，仍有1000萬元占用資金未歸還。

上述資金劃撥并非基于真實業務，實質構成肖國強及其關聯方對ST花王資金的非經營性占用，屬于應當披露的關聯交易。ST花王未按規定在2019年年報中予以披露。遲至2021年4月30日才披露前述非經營資金占用及整改情況。

因此，中國證監會決定對ST花王給予警告，并處以120萬元罰款；對肖國強給予警告，并處以150萬元罰款。