控股股東股份被凍結(jié)未及時披露 紫天科技或被罰50萬元

每經(jīng)記者｜趙李南    每經(jīng)編輯｜楊夏    

12月28日，紫天科技（SZ300280，股價39.89元，市值65億元）公告稱，收到福建證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》?！睹咳战?jīng)濟新聞》記者注意到，紫天科技因為其控股股東所持股份被凍結(jié)未能及時公告，或?qū)⒚媾R50萬元的罰款。

今年11月13日，紫天科技及其控股股東福州市安常投資中心（有限合伙）（以下簡稱安常投資）被中國證監(jiān)會出具《立案告知書》。

經(jīng)調(diào)查，安常投資持有3350萬股“紫天科技”，占公司總股本20.67%，是紫天科技的控股股東。2023年3月31日，安常投資持有的3350萬股“紫天科技”全部被南京市中級人民法院凍結(jié)（其中3310萬股為首輪凍結(jié)）。2023年4月3日，紫天科技和安常投資知悉前述安常投資所持3310萬股“紫天科技”（占公司總股本的20.42%）被凍結(jié)情況。

福建證監(jiān)局認(rèn)為，紫天科技應(yīng)當(dāng)及時披露安常投資所持公司股份被凍結(jié)情況，但公司遲至2023年4月19日才發(fā)布《關(guān)于控股股東股份被司法凍結(jié)的公告》《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告》對上述事項進行公開披露。

同時，安常投資作為控股股東知悉其持有的3310萬股“紫天科技”被凍結(jié)情況后，應(yīng)當(dāng)及時將知悉的有關(guān)情況書面告知紫天科技，但安常投資遲至2023年4月17日才首次向公司發(fā)送《告知函》告知前述股份凍結(jié)事項，導(dǎo)致紫天科技未及時披露前述股份凍結(jié)情況。

姚小欣作為紫天科技時任董事長、總經(jīng)理，知悉安常投資所持紫天科技股份凍結(jié)情況，未及時組織公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是紫天科技前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

郭敏作為紫天科技時任董事、副總經(jīng)理和董事會秘書，知悉安常投資所持紫天科技股份凍結(jié)情況，未及時組織公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是紫天科技前述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

福建證監(jiān)局?jǐn)M決定，對紫天科技給予警告，并處以50萬元罰款；對安常投資給予警告，并處以75萬元罰款；對姚小欣給予警告，并處以50萬元罰款；對郭敏給予警告，并處以20萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41184878150