控股股東股份被凍結未及時披露 紫天科技或被罰50萬元

每經記者｜趙李南    每經編輯｜楊夏    

12月28日，紫天科技（SZ300280，股價39.89元，市值65億元）公告稱，收到福建證監局下發的《行政處罰事先告知書》。《每日經濟新聞》記者注意到，紫天科技因為其控股股東所持股份被凍結未能及時公告，或將面臨50萬元的罰款。

今年11月13日，紫天科技及其控股股東福州市安常投資中心（有限合伙）（以下簡稱安常投資）被中國證監會出具《立案告知書》。

經調查，安常投資持有3350萬股“紫天科技”，占公司總股本20.67%，是紫天科技的控股股東。2023年3月31日，安常投資持有的3350萬股“紫天科技”全部被南京市中級人民法院凍結（其中3310萬股為首輪凍結）。2023年4月3日，紫天科技和安常投資知悉前述安常投資所持3310萬股“紫天科技”（占公司總股本的20.42%）被凍結情況。

福建證監局認為，紫天科技應當及時披露安常投資所持公司股份被凍結情況，但公司遲至2023年4月19日才發布《關于控股股東股份被司法凍結的公告》《關于對深圳證券交易所關注函回復的公告》對上述事項進行公開披露。

同時，安常投資作為控股股東知悉其持有的3310萬股“紫天科技”被凍結情況后，應當及時將知悉的有關情況書面告知紫天科技，但安常投資遲至2023年4月17日才首次向公司發送《告知函》告知前述股份凍結事項，導致紫天科技未及時披露前述股份凍結情況。

姚小欣作為紫天科技時任董事長、總經理，知悉安常投資所持紫天科技股份凍結情況，未及時組織公司按規定履行信息披露義務，未勤勉盡責，涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規定，是紫天科技前述違法行為直接負責的主管人員。

郭敏作為紫天科技時任董事、副總經理和董事會秘書，知悉安常投資所持紫天科技股份凍結情況，未及時組織公司按規定履行信息披露義務，未勤勉盡責，涉嫌違反《證券法》第八十二條第三款的規定，是紫天科技前述違法行為直接負責的主管人員。

福建證監局擬決定，對紫天科技給予警告，并處以50萬元罰款；對安常投資給予警告，并處以75萬元罰款；對姚小欣給予警告，并處以50萬元罰款；對郭敏給予警告，并處以20萬元罰款。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41184878150