基金募集不備案，亨亞基金吃罰單，三年以來已有70余家機構因此而受罰

每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

10月12日，深圳證監局對亨亞股權投資基金旗下基金募集完成后未備案進行通報并處罰，同時給負責人李粵峰開出罰單。過去三年，已經有超過70家私募機構因存在基金未按規定辦理備案手續的行為被各地證監局和中基協開出罰單。

有分析認為，部分新募集資金可以進行“募新還舊”，而募集資金不到位也是很多基金難以備案的原因，比如預付款項和實際需要交付金額存在較大差別等，但這都不該成為基金不進行備案的原因。

行業再現募集基金未備案吃罰單

私募基金募集完畢需要辦理基金備案手續，但有基金依然不按規定辦事，深圳市亨亞股權投資基金管理有限公司就因旗下基金違規吃到罰單。

根據深圳證監局10月12日的通報，已對深圳市亨亞股權投資基金管理有限公司出具警示函，經查發現，該公司在從事私募基金業務活動中，存在以下違規行為：一是深圳亨亞盈豐投資企業（有限合伙）（下稱“亨亞盈豐”）募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續；二是未按亨亞盈豐有限合伙協議約定進行投資運作，存在未履行謹慎勤勉義務的情形。

依據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條有關規定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應當根據基金業協會的規定，辦理基金備案手續，并報送相關信息。由于事發期間，李粵峰擔任該機構法人，對公司上述違規行為負有責任，當局也對其出具警示函監管措施。

啟信寶查詢顯示，亨亞股權投資基金管理有限公司成立于2014年6月，企業注冊資本5000萬人民幣，是一家從事資本市場服務為主的企業，目前已對外投資了12家企業，此外企業還擁有3個行政許可。

事實上，像上述違規私募機構在近年來屢見不鮮。像深圳前海大湘股權投資基金有限公司此前就受到深圳證監局處罰，存在私募基金產品募集完成后未在中國證券投資基金業協會辦理備案手續等違規；深圳市富盛德資產管理有限公司此前也因募集基金未備案吃罰單。

為何有的私募基金募集完畢后不備案？有分析指出，部分新募集資金可以進行“募新還舊”，而募集資金不到位的也是很多基金難以備案的原因，比如預付款項和實際需要交付金額存在較大差別等，但這都不該成為基金不進行備案的原因。

旗下多只基金已注銷或被吊銷

亨亞股權投資基金管理有限公司雖然成立已近十年時間，但經營管理并不算非常成熟，已有記載的經營異常和違規事項較多，其中還包括住所或經營場所無法聯系的情形。

2022年3月22日，深圳市市場和質量監督管理委員會南山局就將其列入經營異常名錄，原因是通過登記的住所或經營場所無法聯系。

那么，這家機構到底從事哪些投資？記者通過啟信寶信息查詢了解到，通過直接或間接投資的項目有12項，絕大多數為投資子基金項目，從投資行業來看，包括科技、教育等，像進階教育科技（北京）有限公司就是亨亞股權投資基金投資的項目。

不過，在其投資的子基金當中，絕大多數均已注銷或被吊銷，像深圳亨亞置業一號投資企業（有限合伙）、深圳市常青駿景投資咨詢企業（有限合伙）等均已注銷，而像深圳市紅石交投投資咨詢企業（有限合伙）則直接顯示被吊銷狀態。

近年來，在扶優限劣的大方向下，私募行業的清理步伐也在加快，協會信息顯示，9月27日、9月28日，分別有28家、174家私募完成注銷。從9月28日注銷數據看，174家私募中包括108家私募股權、創投基金，58家私募證券投資基金，7家其他私募投資基金管理人。這些私募中，主動注銷的僅有1家，另外173家由協會注銷。

另據公開信息統計，2021年至2023年6月期間，包括成都瑞華創新私募基金管理有限公司、晨脈創業投資管理（上海）有限公司等公司在內的70多家私募機構因存在基金未按規定辦理備案手續的行為，被各地證監局和中基協開出罰單。

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