每日經濟新聞 2023-09-22 19:45:22
每經記者｜陳晨 每經編輯｜葉峰
9月22日，北京證監局發布了對國開證券采取責令增加內部合規檢查次數監管措施的決定。北京證監局表示，國開證券在開展債券自營業務中存在以下問題：一是公司交易對手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統正確錄入真實交易對手的情況，風險管控不到位；三是交易詢價留痕不完整，對交易詢價記錄的合規檢查不到位。上述情況反映出你公司內部控制存在缺陷，未能充分有效控制債券交易風險。
每經記者注意到，今年6月證監會發布的證券公司“白名單”，國開證券被調出。“白名單”實行動態調整機制，結合了證券公司合規風控及業務風險情況。
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