證券業、基金業協會同時發聲，券商基金應切實糾治短期和過度激勵、摒棄奢靡炫富

每經評論員 李蕾

近日，中國證券業協會、中基協先后發布了對于證券基金行業機構及從業人員的行為約束規范倡議。前者提出“十個堅持”和“十個反對”，進一步強化從業人員道德水平建設，規范行業機構及從業人員行為；后者也出臺了“自律公約十條”，包括公募基金在內的170余家會員單位在該公約上聯合蓋章，顯示出行業的共識與決心。

無論是對于證券還是基金，相關文件的發布都是行業文化建設提出幾年來的里程碑事件。

以公募基金行業為例，早在2019年其文化建設就受到了監管層的高度重視，當年《公募基金行業文化建設倡議書》被宣讀。去年證監會又發布了《關于加快推進公募基金行業高質量發展的意見》，提出持續深入開展“合規、誠信、專業、穩健”行業文化建設工作，摒棄急功近利、拜金主義等不良文化現象。

而此次發布的行業文化建設自律公約共有10條，從多個方面做出規范：一是堅守“初心”，擁護黨的領導，強化使命擔當；二是恪守“底線”，強調的是守法合規；三和四則是我們今天重點要談的兩個方面，一是針對少數從業人員謀取不正當利益、奢靡炫富、生活作風不正、言論失當等重點問題，明確彰顯監管、自律態度，二是強化行業機構人員、薪酬管理的主體責任。

在具體的公約里，在首先強調堅持守法合規、勤勉盡責之后，最值得關注的就是提出堅持長效激勵約束機制，糾治短期激勵、過度激勵行為，同時切實摒棄奢靡炫富、拜金主義、享樂主義和極端個人主義。

在筆者看來，這些公約內容在體現出行業自律組織高度重視的同時，背后其實也是直指近年來整個金融業所暴露出的問題，尤其是一些引發了輿情的、影響較為惡劣的行業事件，因此傳遞著重要信號。

舉個例子，近年來，金融機構的高薪一再成為社會公眾關注的熱點話題，相關人員的高調炫富也引發爭議。不論是在社交平臺曬工資單的分析師，還是“月薪8萬”、引起軒然大波的交易員，都是其中的典型代表，后者更是引發了監管薪酬規范的“雷霆之勢”。

去年8月，財政部發布了對國有金融行業的“限薪令”。今年3月，隨著上市券商財報的發布，券業大面積降薪已經成為現實；而據筆者了解，公募基金行業的高管績效薪酬遞延支付、基金經理的獎金自購等限薪舉措也已經成為常態。

今年2月，中央紀委國家監委網站刊文稱，深化對金融、央企領域和行業“四風”表現形式和特點的認識，破除“金融精英論”“唯金錢論”“西方看齊論”等錯誤思想，在金融圈進一步引發熱議。

再結合此次證券業、基金業協會同時發聲，再次強調要糾治短期和過度激勵，摒棄奢靡炫富、拜金主義來看，這是一套完整的組合拳。從限薪的“硬核”舉措，到文化建設這一提升行業軟實力的重要工程，多管齊下，推動證券基金行業踐行和營造風清氣正的行業生態、實現高質量發展。

過去十年，證券基金行業迎來了跨越式發展，行業規模穩步增長，服務普惠金融的功能定位不斷彰顯。未來也應該進一步強化從業人員道德水平建設、規范行業機構及從業人員行為，切實服務實體經濟和國家戰略，更好地滿足居民的財富管理需求。

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