中基協再開4張罰單 2家機構和2名高管受處分

每經記者｜李沛沛    每經編輯｜趙云    

近日，《每日經濟新聞》記者獲悉，繼11月集中處罰了一批違規私募及從業人員后，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）又連開4張罰單，涉及2家機構和2名從業高管。

其中，廈門時位長信股權投資管理有限公司（以下簡稱時位長信）因存在代持、挪用基金財產等事實，被中基協取消會員資格并撤銷其管理人登記。另一家廈門派菲投資管理有限公司（以下簡稱廈門派菲）也因存在多項違規事實被監管取消了會員資格，并撤銷管理人登記。

此外，廈門派菲的實際控制人、董事長蔡開福收到了中基協的書面警示；另一家私募基金管理人廣東華輝創富投資管理有限公司（以下簡稱華輝創富）則因為向投資者保證基金產品部分投資本金不受損失、未按合同約定進行信息披露等違規事實，其合規風控負責人劉妮被監管部門進行了公開譴責。

廈門派菲涉及7項違規

12月21日，中基協一口氣發布了4張罰單，涉及2家機構和2名個人。這也是11月監管部門密集處罰了一批私募基金管理人及其高管后，再一次出手。

《每日經濟新聞》記者注意到，這4張紀律處分決定書中，有一家機構的違規事實最多，達到了7項，并且其高管也受到了監管部門的處罰，那就是廈門派菲。

根據中基協公布的紀律處分決定書，廈門派菲存在多項違規事實：首先，未按照規定如實填報并更新實際控制人、高管人員、基金相關信息、基金季報等登記備案信息；第二，管理的個別私募基金未按照規定辦理基金備案手續；第三，部分備案基金產品的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；第四，基金財產不獨立，存在挪用基金財產行為；第五，未妥善保存基金資料，如向投資者進行信息披露的留痕資料等；第六，不符合持續經營條件；第七，未及時向協會報送信息。

正因如此，中基協決定取消廈門派菲會員資格，并撤銷其管理人登記，同時對其實際控制人、董事長蔡開福進行書面警示。

另一家私募基金管理人也因為存在多項違規事實被處罰，那就是時位長信。

紀律處分決定書顯示，一是該機構未按照規定如實填報并更新實際控制人、高管人員等登記備案信息；二是部分備案基金的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；三是公司基金財產不獨立，存在挪用基金財產行為；四是不符合持續經營條件；五是未及時向協會報送信息。因此，中基協決定取消時位長信會員資格，并撤銷其管理人登記。

向投資者違規承諾保本

在另一份紀律處分決定書中，中基協對私募基金管理人華輝創富的高管作出了處罰。

根據中基協的備案信息，華輝創富成立于2014年8月，備案于2015年1月，注冊資本2200萬元，有18名全職員工，備案的在管基金達到33只。

值得注意的是，2021年11月廣東證監局曾發布公告稱，華輝創富在管理部分私募基金產品過程中，存在向投資者承諾最低收益、未按合同約定采取風險控制措施、未按合同約定向投資者進行信息披露、未妥善保存私募基金相關資料等情形，決定對該機構采取出具警示函的監督管理措施，并要求其在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。

近日公布的紀律處分決定書則顯示，華輝創富存在多項違規事實：第一，向投資者保證基金產品部分投資本金不受損失。經查，華輝創富為獲取投資者對下調相關基金產品止損線的同意，口頭保證產品部分凈值不受損失，且通過第三方實際支付了補償款。二是未按合同約定進行信息披露，對于上述廣東證監局下達的行政監管措施決定書，華輝創富未按照合同約定向投資者進行信息披露。第三，未妥善保存私募基金檔案資料。第四，在管部分產品未按照合同約定采取風險控制措施。

對此，中基協決定對華輝創富合規風控負責人劉妮進行公開譴責。

2022年以來私募行業整體監管力度不減。11月，中基協針對私募基金管理人及其高管，連續出具了近30張罰單。臨近年底，對于私募的違規行為和行業亂象，監管部門也在持續出手，反映出監管部門不斷加大私募基金違法違規活動查處力度，打擊“偽私募”、出清“亂私募”，加速形成行業良好生態的態度與決心。