熱點關注丨長江證券承銷保薦及2名保代受警示函處罰

每經記者｜陳晨    每經編輯｜葉峰    

10月28日，廣東證監局發布了對長江證券承銷保薦及2名保代的警示函處罰。廣東證監局稱，長江證券承銷保薦作為嘉元科技2020年可轉債持續督導保薦機構，在履行持續督導職責過程中未盡到勤勉盡責義務，未發現嘉元科技存在的研發費用會計處理及信息披露不準確、募集資金使用信息披露不準確、內部控制存在缺陷且與披露的有關內控評價信息不符等問題，出具的相關文件未真實、準確反映嘉元科技上述問題。

值得一提的是，除了長江證券承銷保薦外，廣東證監局還分別對嘉元科技公司、嘉元科技3名高管、負責嘉元科技2021年年報審計工作的立信會計師事務所及2名簽字注冊會計師進行了相關處罰。