長點心吧！這家機構(gòu)3年兩次被監(jiān)管警告罰款，又是因為基金募集完畢后未備案

每經(jīng)記者 李沛沛 每經(jīng)編輯 趙云

近日，吉林證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，顯示吉林省安托投資管理有限公司（以下簡稱吉林安托）因旗下私募基金募集完畢后，未根據(jù)中基協(xié)的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，決定對吉林安托給予警告、并處二萬元罰款，對其實控人邸明給予警告、并處二萬元罰款。

《每日經(jīng)濟新聞》記者查閱發(fā)現(xiàn)，這已經(jīng)不是吉林安托因基金未備案第一次受到監(jiān)管處罰了。早在2019年，該公司就因為旗下另一只基金未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，同時向合格投資者之外的個人募集資金而被吉林證監(jiān)局警告、罰款。

值得注意的是，去年10月，吉林安托因為不能持續(xù)符合管理人登記要求，已經(jīng)被中基協(xié)注銷了私募基金管理人登記。

基金募集完畢后未備案，管理人被警告并罰款

10月24日，吉林證監(jiān)局公布了一則行政處罰決定書，顯示吉林安托管理的私募基金深圳源信達盈投資合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱深圳源信達盈投資）募集完畢后，未根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

決定書顯示，吉林安托的違法事實有詢問筆錄、情況說明、合伙協(xié)議、銀行賬戶流水等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第三十八條規(guī)定，監(jiān)管決定對吉林安托給予警告，并處二萬元罰款；對吉林安托法定代表人、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理、實際控制人邸明給予警告，并處二萬元罰款。

根據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)，吉林安托成立于2013年2月、注冊資本3000萬元，由自然人邸明和張文華共同出資設(shè)立。成立以來，吉林安托共參與出資設(shè)立了24只基金，其中存續(xù)的還有4只。

此次監(jiān)管通報未備案的基金是深圳源信達盈，成立于2016年10月、注冊資本5000萬元，合伙人是8位自然人。

中基協(xié)備案信息顯示，邸明實控的另一家私募基金管理人深圳安托恒源基金管理有限公司（以下簡稱深圳安托恒源）已于2015年初在協(xié)會完成了備案，但目前該機構(gòu)處于異常經(jīng)營狀態(tài)，并且存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。深圳安托恒源的關(guān)聯(lián)方深圳盛世國盈資本管理有限公司10月剛因涉及五項違規(guī)行為，被深圳證監(jiān)局出具了警示函，目前也處于異常經(jīng)營狀態(tài)。

此前已有基金未備案受處罰，去年被注銷管理人登記

引起每經(jīng)記者注意的是，這已經(jīng)不是吉林安托第一次因為旗下私募基金未備案而受到監(jiān)管處罰了。

2019年11月，吉林證監(jiān)局也公布過一則行政處罰決定書，顯示吉林安托存在兩項違法事實。首先，未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，吉林安托管理的共青城星源投資管理合伙企業(yè)（有限合伙，以下簡稱共青城星源投資）私募基金募集完畢后，未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)。

啟信寶數(shù)據(jù)顯示，共青城星源投資成立于2017年8月，注冊資本2100萬元，主要合伙人有15位。

其次，吉林安托向合格投資者之外的個人募集資金。該公司管理的共青城安飛投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）私募基金，向投資者募集資金時，賀某、朱某榮2名投資者的投資資金實際匯集于多名投資者的資金。其中，以賀某名義投資的8名投資者，合并投資170萬元，以朱某榮名義投資的10名投資者，合并投資184萬元，上述參與合并投資的投資者，投資金額均不足100萬元，不符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

彼時，吉林證監(jiān)局也對吉林安托做出了處罰決定：對公司給予警告并處二萬元罰款，對實控人邸明給予警告并處二萬元罰款。

值得一提的是，去年10月，吉林安托因為不能持續(xù)符合管理人登記要求，被中基協(xié)注銷了私募基金管理人登記。目前該公司已改名為吉林省安托商務(wù)服務(wù)有限公司。

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