每日經濟新聞
      理財不二牛

      每經網首頁 > 理財不二牛 > 正文

      又一起老鼠倉!有基金公司風控部職員利用非公開信息趨同交易超6000萬元,獲利約34萬元

      每日經濟新聞 2020-12-25 15:46:40

      每經記者|黃小聰    每經編輯|葉峰    

      臨近2020年底,又有一起老鼠倉曝光了!

      近日,記者從內蒙古證監局網站獲悉,原南方基金風控部職員方某,于2015年2月1日至2018年6月30日期間,利用"王某祥""姜某波""胡某正"賬戶,趨同交易超6000萬元,合計盈利約34萬元。

      控制3個賬戶趨同交易

      根據中國證監會內蒙古監管局的一則市場禁入決定書顯示,原南方基金風險控制部職員方某于2015年2月1日至2018年6月30日任職期間,控制使用"王某祥"、"姜某波"、"胡某正"賬戶賬戶,利用非公開信息進行趨同交易。

      記者注意到,其作為南方基金風險管理部職員,之所以能夠獲取非公開信息,主要是因為他根據授權獲得南方基金管理的基金下單指令的查詢權,能夠查看"南方績優基金"基金經理的下單指令,知悉該基金投資股票的種類、數量。

      具體來看,2015年2月1日至2016年6月30日期間,"王某祥"證券賬戶累計交易股票192只,成交金額合計1.77億元,同期或略晚于"南方績優基金"賬戶趨同交易股票112只,趨同交易股票只數占比為58.33%;趨同成交金額4738.33萬元,趨同成交金額占比26.82%;趨同交易盈利24.48萬元。

      2016年9月26日至2017年8月18日期間,"姜某波"證券賬戶累計交易股票42只,成交金額合計1790.77萬元,同期或略晚于"南方績優基金"賬戶趨同交易股票36只,趨同交易股票只數占比85.71%;趨同成交金額854.15萬元,趨同成交金額占比47.70%;趨同交易盈利10.37萬元。

      2017年10月9日至2018年6月30日期間,"胡某正"證券賬戶累計交易股票42只,累計成交金額1119.07萬元,同期或略晚于"南方績優基金"賬戶趨同交易股票33只,趨同股票只數占為78.57%;趨同成交金額505.39萬元,趨同成交金額占比45.16%,趨同交易虧損1.32萬元。

      綜上,2015年2月1日至2018年6月30日期間,"王某祥""姜某波""胡某正"賬戶累計成交金額約2億元,趨同成交金額約6098萬元,趨同交易合計盈利約34萬元。

      3年市場禁入

      內蒙古證監局認為,方某于2015年2月1日至2018年6月30日期間,控制使用"王某祥""姜某波""胡某正"證券賬戶利用未公開信息從事相關證券交易活動。作為基金從業人員,其上述行為違反了《證券投資基金法》的相關規定。

      根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券投資基金法》相關規定,決定沒收方某違法所得約34萬元,并處以34萬元罰款。另外,方某還被采取3年證券市場禁入的監管措施,同時在禁入期間不得從事證券業務或者擔任上市公司或非上市公眾公司董事、監事、高級管理人員職務。

      記者注意到,南方績優基金可以說是南方基金旗下的招牌產品之一,該產品成立于2006年11月,目前由史博和駱帥掌舵。天天基金網數據顯示,2015年該基金A類份額全年收益59.22%,在同類產品中排名前四分之一的位置,2016年則以-16.22%的回報排在同類產品中游,表現甚至不及滬深300指數的-11.28%;2017年,該基金以35.74%的回報躋身同類產品前100強,但到了2018年,-26.24%的回報,再次不及滬深300指數的-25.31%。再從今年的表現來看,截至12月24日,該基金年內的收益為40.87%,在同類產品中位居中游的位置,另截至今年3季度末,該基金的規模約為71億元。

      南方基金回應:方某非投研,早已被開除

      南方基金表示,當事人相關違法行為系其個人所為,僅涉及其控制的他人賬戶。當事人時任職于公司的后臺部門,并非投研人員。公司知悉當事人接受監管調查的第一時間,立刻停止其職務并推動其前往相關部門主動交待問題,積極配合調查,公司已于2018年11月20日按照相關規定將其開除。

      南方基金一貫遵循合法合規經營和“持有人利益至上”的經營理念,建立了全面和完善的內控制度,最大程度保障涉密信息安全和防范各類違法違規行為,對公司員工違法違規行為零容忍。

      封面圖片來源:攝圖網

      如需轉載請與《每日經濟新聞》報社聯系。
      未經《每日經濟新聞》報社授權,嚴禁轉載或鏡像,違者必究。

      讀者熱線:4008890008

      特別提醒:如果我們使用了您的圖片,請作者與本站聯系索取稿酬。如您不希望作品出現在本站,可聯系我們要求撤下您的作品。

      南方基金 老鼠倉

      歡迎關注每日經濟新聞APP

      每經經濟新聞官方APP

      0

      0

      亚洲AV香蕉一区区二区三区| 国产亚洲日韩在线三区| 亚洲精品乱码久久久久久蜜桃不卡 | 亚洲精品中文字幕无码蜜桃| 337p日本欧洲亚洲大胆裸体艺术| 亚洲精品无码久久毛片 | 亚洲欧洲自拍拍偷综合| 91嫩草私人成人亚洲影院| 亚洲天天在线日亚洲洲精| 日木av无码专区亚洲av毛片| 久久精品亚洲精品国产色婷| 亚洲经典在线观看| 亚洲人6666成人观看| 亚洲中文字幕一二三四区苍井空| 中国china体内裑精亚洲日本| 亚洲日韩国产一区二区三区在线 | 亚洲国产精品一区二区成人片国内 | 麻豆亚洲AV永久无码精品久久| 亚洲性天天干天天摸| 亚洲黄网站wwwwww| 亚洲人6666成人观看| 亚洲色大成网站www久久九| 亚洲AV无码专区在线电影成人| 看亚洲a级一级毛片| 亚洲日韩精品无码专区网站| 亚洲日韩精品一区二区三区| 亚洲人成精品久久久久| 亚洲第一精品在线视频| 亚洲日韩中文字幕| 最新亚洲春色Av无码专区| 男人的天堂av亚洲一区2区| 亚洲国产午夜福利在线播放| 亚洲熟妇av一区二区三区漫画| 亚洲AV无码乱码国产麻豆| 亚洲福利视频网站| 亚洲人成色99999在线观看| 日韩精品电影一区亚洲| 国产偷国产偷亚洲高清日韩| 亚洲αv久久久噜噜噜噜噜| 91亚洲国产成人久久精品| 亚洲精品天堂成人片AV在线播放|