私募專項檢查廣東證監(jiān)局接連開“八槍” 3家公司因承諾收益被“擊中”

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每經(jīng)記者 楊建 每經(jīng)編輯 謝欣

為推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展，今年以來，監(jiān)管層加強了監(jiān)管的力度，多地證監(jiān)局根據(jù)中國證監(jiān)會《關于開展2019年私募基金專項檢查的通知》對各轄區(qū)的私募進行專項檢查。而近日廣東證監(jiān)局接連發(fā)出8份監(jiān)管函，包括廣州賽富合銀資產(chǎn)在內(nèi)的7家私募機構因為違規(guī)問題而受到監(jiān)管。

多家私募因承諾收益問題被處罰

今年以來，監(jiān)管層加強了監(jiān)管的力度，多地證監(jiān)局對各轄區(qū)的私募進行了專項檢查。8月6日，廣東證監(jiān)局就對廣州賽富合銀資產(chǎn)等5家私募出具了監(jiān)管函，而《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，受到監(jiān)管措施的私募中，有3家都涉及到承諾收益問題。如廣東證監(jiān)局對廣東省鐵路發(fā)展基金有限責任公司采取責令改正措施，據(jù)公告顯示，在2019年5月15日至5月16日的私募專項檢查中，該公司在出資人協(xié)議書中向部分投資者承諾最低收益。另外，該公司在合規(guī)風控總監(jiān)發(fā)生變更后，未及時向基金業(yè)協(xié)會報告。

再如廣州珠實投資基金管理有限公司也存在著承諾收益的問題，在2019年5月28日至5月29日的私募專項檢查中，該公司管理的部分私募基金在基金合同中約定投資收益率，并按照約定向投資者支付收益。此外，該公司未對部分基金投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未自行或者委托第三方機構對某基金進行風險評級；未根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關信息。

另外，廣東證監(jiān)局還對廣州賽富合銀資產(chǎn)采取責令改正的監(jiān)管措施，在2019年5月28日現(xiàn)場檢查中，該公司在多只私募基金的自行銷售與管理中，未采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。同樣，在2019年4月8日的現(xiàn)場檢查中，太庫創(chuàng)業(yè)投資管理（橫琴）有限公司在某基金的管理中，也未采取問卷調查等方式對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，加之該公司辦公地址發(fā)生變更，未及時更新私募基金管理人的基本信息，也未在規(guī)定時間內(nèi)向中基協(xié)報送年度財務報告，被廣東證監(jiān)局出具警示函。

廣州犇鑫投資收到兩份監(jiān)管函

7月25日，廣東證監(jiān)局作出了關于對陽明資產(chǎn)管理（橫琴）有限公司采取責令改正措施的決定，據(jù)介紹，廣東證監(jiān)局在2019年7月2日至4日對陽明資產(chǎn)進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：首先是公司合規(guī)風控負責人、副總經(jīng)理等高級管理人員發(fā)生變更后，未及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。其次是公司在管理某私募基金產(chǎn)品過程中，未按照協(xié)議約定向投資者披露基金相關信息。第三是公司未妥善保存私募基金投資交易相關資料，廣東證監(jiān)局對該公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

《每日經(jīng)濟新聞》記者還注意到，廣東證監(jiān)局有兩份監(jiān)管函給了廣州市犇鑫投資管理有限公司，原因是該公司在人員管理、資金募集兩方面存在問題。

7月31日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關于對廣州市犇鑫投資管理有限公司、潘毅采取出具警示函措施的決定，據(jù)了解，廣東證監(jiān)局在2019年4月10日對公司進行了現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司員工潘毅作為基金從業(yè)人員不具備基金從業(yè)資格，不符合相關規(guī)定。因此對犇鑫投資采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者了解，廣州市犇鑫投資的全職員工有4人，而取得基金從業(yè)資格只有兩人。

讓人意想不到的是，廣東證監(jiān)局對廣州市犇鑫投資殺了個“回馬槍”，在8月5日，廣東證監(jiān)局再度發(fā)布了對廣州市犇鑫投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定，而公司這次的主要問題是在資金募集方面。據(jù)公告顯示，廣州市犇鑫投資在銷售“犇鑫價值五號私募證券投資基金”時，未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，不符合相關規(guī)定。此外廣東證監(jiān)局還要求該公司“應高度重視上述問題，將相關責任追究到人，對存在的問題進行整改。”并在30日內(nèi)提交整改報告。

對此，有私募人士表示，今年以來，各地私募就經(jīng)常被現(xiàn)場檢查，而從去年的專項檢查執(zhí)法情況來看，被抽查到的私募機構基本都會出現(xiàn)不同程度的問題或隱患，有超三成被抽查的私募機構存在違規(guī)問題。實際上，隨著私募行業(yè)爆發(fā)式增長之后，私募行業(yè)魚龍混雜，今年爆發(fā)的私募“跑路”以及涉及到非法集資等問題，都對行業(yè)造成了不良影響。在監(jiān)管層不斷加強風險監(jiān)測預警，防范的背景下，這樣的強化監(jiān)管將會推動私募基金行業(yè)健康發(fā)展。