又在內部控制問題上“栽跟斗” 華龍期貨收證監局行政監管單

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每經記者 劉海軍 每經編輯 謝欣

近日，華龍期貨收到了甘肅證監局的行政監管措施決定書。證監局表示，華龍期貨此次涉嫌違規的事項類別是內部控制，主要是自有資金違規使用加上凈資本計算出重大差錯兩個方面，華龍期貨由此收到了證監局對公司采取責令改正的行政監管措施，公司得于2019年8月30日前完成整改并向甘肅證監局提交書面整改報告。 

因內部控制問題被責令改正

公開資料顯示，華龍期貨收到兩份文書《關于對華龍期貨股份有限公司采取責令改正監管措施的的決定》《關于對婁德全、李琦、楊昕采取監管談話措施的決定》。

此次的涉嫌違規主體及任職情況是，華龍期貨股份有限公司；婁德全時任公司董事長；李琦時任公司總經理；楊昕時任公司首席風險官。

《每日經濟新聞》記者了解到，華龍期貨此次涉嫌違規事實為公司存在自有資金違規使用的情形，并在凈資本計算中出現重大差錯。

“公司上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》第五十五條、第五十六條的規定，及《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十八條的相關規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，甘肅證監局決定對公司采取責令改正的行政監管措施，于2019年8月30日前完成整改并向甘肅證監局提交書面整改報告。公司時任董事長、時任總經理、時任首席風險官對上述違規行為負有直接責任。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條的規定，甘肅證監局決定對上述三位人員采取監管談話的行政監管措施。”證監局表示。

華龍期貨近年來多次收罰單

據了解，華龍期貨成立于1992年，第一大股東為華龍證券。華龍期貨于2015年11月13日掛牌新三板，主要從事商品期貨經紀、金融期貨經紀、期貨投資咨詢、資產管理業務。

《每日經濟新聞》記者注意到，近兩年，華龍期貨已經接到多張罰單，都是和內部治理、合規有關。

去年1月，華龍期貨收到證監會行政監管措施決定書。資料顯示，華龍期貨多名非交易崗員工個人辦公電腦存在期貨交易記錄，反映出在從業人員從事期貨交易管控方面存在漏洞，違反了相關規定。

去年9月27日，甘肅證監局發布公告，華龍期貨酒泉營業部存在全員營銷行為，違反了相關規定，被采取責令改正監管措施。證監局要求華龍期貨強化風險防控意識，完善業務制度流程，加強合規風控管理，并于11月底前完成整改，并報送整改報告。