投服中心首單公開征集訴訟案 正式進入司法程序

每經編輯｜曾艷艷

今年3月，中證中小投資者服務中心（以下簡稱投服中心）在全國范圍內公開征集因上海綠新包裝材料科技股份有限公司（以下簡稱上海綠新，現更名為上海順灝新材料科技股份有限公司）虛假陳述受損的中小投資者。至征集期結束，共有近百名投資者向投服中心提出訴訟維權申請。近日，投服中心及其公益律師代理首批75名中小投資者，向上海市第二中級人民法院起訴上海綠新及其實際控制人王丹，索賠金額576萬元。這是我國資本市場上首次通過公開征集的方式形成的證券支持訴訟案件，具有極大的示范意義。

迎接挑戰 克服計算溝通難題

本次支持訴訟是投服中心第一次在全國范圍內公開征集投資者。一個月征集期滿，郵寄材料、申請投服中心支持訴訟的投資者達97位，分別來自北京、上海、廣東、重慶、黑龍江、青海等20個省、自治區、直轄市，年齡從二十多歲到八十多歲不等。投資者背景差異明顯、數量眾多、地域分布廣泛，資料審核、溝通、損失計算工作難度大。

投服中心及其公益律師上海市廣發律師事務所許平文律師團隊經過認真復核、精心計算、反復溝通，材料齊全、能夠成訴的投資者共計87位，首批代理適格原告75人，已向法院提出訴訟申請，其余訴訟申請也將陸續受理。

由于是首單公開征集，投資者對公告的理解存在偏差，證券公司柜臺系統的數據輸出的格式、內容不盡一致，致使投資者初始提供的材料普遍不準確、不完整，需要工作人員花費大量時間與投資者進行反復溝通。在損失計算方面，投資者提供的是證券公司打印的紙質交易記錄，投服中心工作人員需要把交易記錄一筆一筆手工錄入，編輯成電子版計算損失。有些投資者交易記錄近千條，數據分析、錄入、校核與計算工作花費了工作人員大量時間和精力。

提高效率 創新委托認證方式

據介紹，投資者簽署法律文書和身份認證是立案環節必要程序。為保證訴訟請求是本人的真實意愿，根據相關法律規定，提起訴訟需要投資者親自簽署委托書、起訴狀等法律文書。考慮投資者遍布全國各地，既要便利投資者又要保證法律手續完備，投服中心決定利用網絡技術，采用視頻認證，與投資者“面對面”交流，簽署相關法律文書，最大程度方便投資者。

為了提高視頻認證效率，投服中心創新優化工作方式，電話聯系人員與視頻解答鑒證人員無縫對接，在短短三天之內集中完成了對首批75位投資者的視頻委托鑒證工作，保證了立案申請的有序推進。

凝聚共識 正確理解支持訴訟工作

首次公開征集拓展了支持投資者訴訟的范圍，增強了保護投資者權益的針對性，是完善證券支持訴訟相關機制的有益嘗試和創新之舉，但在征集過程中也出現了一些問題和不足。

一是對支持訴訟了解不充分。盡管已經有了比較詳盡的征集公告，但部分投資者對支持訴訟還不是很了解，不清楚提供什么材料，怎樣提供，不知道損失如何計算，有的誤以為必須一直持有股票才可以索賠，或者只要在征集時間范圍內交易過該股票就可以索賠。

二是對自己的責任有誤解。一些投資者認為既然國家成立了投資者保護機構，只要投資者提供了基本的信息，表達了維權訴求，投服中心就有責任幫投資者準備完備的證據資料。有的投資者在簽署委托代理文件同時，對提供個人信息有所顧慮，要求投服中心及公益律師承諾對個人信息保密。

針對以上情況，投服中心一方面積極做好解釋溝通工作，并根據本次征集公告中暴露出的問題，對某些細節進行優化和完善，力求征集公告表述精確、要求具體、簡單易懂，減少理解歧義；另一方面，也告知廣大投資者，訴訟中的舉證責任是投資者作為原告的基本責任，必要的信息公開是訴訟過程中的法律要求，是保證訴訟得以順利進行的前提。希望投資者能正確理解支持訴訟，認真閱讀投服中心的征集公告，按照公告要求提供相應材料。投服中心作為公益性機構，將在能力范圍內，全力支持投資者訴訟。