證監(jiān)會：前發(fā)審委員馮小樹違法買賣股票被罰4.99億元

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍4月21日表示，日前證監(jiān)會組織專門執(zhí)法力量迅速查辦了九好集團“忽悠式重組”案，對九好集團做出行政處罰和市場禁入的決定；證監(jiān)會發(fā)布期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法和配套文件，將給予過渡期，于2017年10月1日執(zhí)行；證監(jiān)會查處交易所干部買賣股票行為，前發(fā)審委員馮小樹違法買賣股票被罰沒4.99億。

前深交所人員違法買賣股票被嚴懲 罰沒款總計4.99億元

前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票，日前被證監(jiān)會作出嚴肅懲處，罰沒款總計達到4.99億元。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍今日對該案相關(guān)情況進行了通報。

他介紹，中央第7巡視組對證監(jiān)會開展專項巡視期間，向證監(jiān)會移交了前深交所工作人員、曾任股票發(fā)審委兼職委員馮小樹涉嫌違法買賣股票的相關(guān)線索。證監(jiān)會黨委對相關(guān)線索高度重視，要求予以徹查。

經(jīng)調(diào)查審理，通過對復(fù)雜的商業(yè)架構(gòu)進行層層剖析，對繁復(fù)的資金往來情況抽絲剝繭，證監(jiān)會查明，馮小樹先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名義入股擬上市公司，并在公司上市后拋售股票獲利巨額利益，其交易金額累計達到2.51億元，獲利金額達2.48億元。

張曉軍表示，馮小樹作為承擔重要職責的監(jiān)管干部，知法犯法，以他人名義在公司上市前突擊入股，上市后賣出股票獲取利益，違反了證券法第43條關(guān)于證券交易所從業(yè)人員買賣股票的相關(guān)規(guī)定，嚴重擾亂了資本市場管理秩序。

依據(jù)證券法第199條規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收馮小樹違法所得2.48億元，并頂格處以2.51億元罰款。同時，對馮小樹采取終身市場禁入措施。

張曉軍說，證監(jiān)會對馮小樹違法買賣股票行為的查處，不折不扣落實了中央巡視整改意見，充分體現(xiàn)了證監(jiān)會打鐵還需自身硬的責任意識與勇于直面問題的使命擔當。證監(jiān)會將秉持依法、全面、從嚴的監(jiān)管原則，對證券期貨違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險底線。對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴厲懲處，持續(xù)加大問責力度，正人先正己，推動全面從嚴治黨向縱深發(fā)展，堅定維護金融秩序，促進金融業(yè)安全運行。

證監(jiān)會對九好集團做出行政處罰和市場禁入的決定

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍21日表示，日前證監(jiān)會組織專門執(zhí)法力量迅速查辦了九好集團“忽悠式重組”案，在召開聽證會后兩周內(nèi)完成了對當事人陳述申辯意見的復(fù)核，并最終作出了行政處罰及市場禁入決定。

九好集團實際控制人郭叢軍對違法事實予以承認，表示接受處罰并在聽證會現(xiàn)場撤回了聽證申請。鞍重股份及全體責任人員均未要求聽證，除一名獨立董事之外的其他責任人員表示不陳述申辯。

證監(jiān)會認定，九好集團等在重組上市過程中的信息披露違法行為涉案金額巨大、手段極其惡劣，違法情節(jié)特別嚴重。證監(jiān)會依法對九好集團、鞍重股份及主要責任人員作出頂格處罰，對本案違法主體的罰款合計達到439萬元；同時對九好集團造假行為主要責任人郭叢軍、宋榮生、陳恒文等人采取終身市場禁入以及5到10年不等的市場禁入。

張曉軍表示，目前證監(jiān)會正在對本案中介機構(gòu)未勤勉盡責的行為深挖嚴查，違法行為一旦查實將堅決予以懲處。

證監(jiān)會：期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法10月1日施行

證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍4月21日表示，證監(jiān)會發(fā)布期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法和配套文件，考慮到行業(yè)適應(yīng)性和市場承受力，為確保辦法及其配套文件平穩(wěn)實施，將給予過渡期，于2017年10月1日執(zhí)行實施，期貨公司應(yīng)根據(jù)自身資本結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)控制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補足機制，完善風險管理體系，全面提升抗風險能力。

證監(jiān)會加強期貨公司監(jiān)管，促進期貨公司穩(wěn)健經(jīng)營，對現(xiàn)行凈資本監(jiān)管制度進行了修訂，并提升為部門規(guī)章，同時，制定了《期貨公司風險監(jiān)管報表編制與報送指引》，作為實施該規(guī)章的配套文件。

證監(jiān)會發(fā)布期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法，10月1日起施行。張曉軍表示，本次調(diào)整有四方面內(nèi)容，一是提高最低凈資本要求至3000萬元，加強風險防范；二是按照流動性、可回收性和風險度大小進一步細化資產(chǎn)調(diào)整比例，提高凈資本計算的科學(xué)性；三是調(diào)整資管業(yè)務(wù)風險資本準備集體范圍和計提標準，提升風險覆蓋全面性；四是進一步強化對期貨公司的監(jiān)管要求，加大監(jiān)管力度。證監(jiān)會還表示，對證券期貨違法違規(guī)行為采取高壓態(tài)勢。