私募基金大檢查全面升級 十地證監局啟動涉200多家機構

根據證監會2017年私募基金專項檢查統一部署，近日，多地證監局陸續啟動了轄區內私募基金管理機構抽查，包括上海、四川、江西等9個地區，被抽查私募約60家。

對于今年的專項檢查行動，私募人士普遍認為此舉對凈化行業空氣、規范私募發展有好處。不過，有人歡喜有人愁，面對檢查，有私募表示，近年來私募監管體系日益完善，運營上越來越規范，能夠從容應對抽查。也有私募對此仍有擔憂，四處咨詢檢查內容。

十地證監局啟動私募 專項檢查、自查行動

據悉，近期證監會向各地證監局下發《關于開展2017年私募基金專項檢查的通知》，要求證監局開展轄區2017年私募基金管理機構檢查對象隨機抽取工作。上海、四川、海南、青島、甘肅、寧夏、陜西、江西等地區證監局按照“兩隨機、一公開”要求，依據“問題導向+隨機抽取”原則，陸續開展轄區內的私募檢查。

在私募數量眾多、管理規模較大的上海轄區，2月22日，上海證監局表示，按照管理規模進行分層，共抽取了朱雀投資、耀之資產、銀葉投資、雁豐投資等13家私募證券投資機構，交銀國際股權投資、賽領資本、金浦產業投資基金等13家私募股權投資機構，后續將依據隨機抽查名單適時開展現場檢查。

此前，甘肅、江西等地證監局也公布了專項檢查對象名單。甘肅包括甘肅大乘基金等3家私募，江西包括萍鄉萬方資產管理合伙企業等3家私募，四川包括成都雙流英飛尼迪創投等4家機構，青島包括青島國投厚源投資等6家機構。此外，3月7日，海南證監局也公布現場檢查對象名單，包括海南合生天澤投資等5家私募。

除了已公布具體抽查名單的證監局，陜西、天津、寧夏等地證監局近日也表示要開展2017年私募專項檢查，部分已確立對象但未對外公布。

2月27日，天津證監局宣布今年工作重點是開展私募基金、銀行間私募債券基金現場檢查以及隨機抽查。同時，陜西證監局將業務活躍和復雜程度高、自然人投資者數量多的機構列為檢查重點，確定8家私募為檢查對象。3月2日，寧夏證監局表示，按照“管理規模較大、管理數量較多”原則確定各類別的檢查名單，將管理規模30億元以上1家、1億以上30億以下3家私募管理人共4家機構納入必檢名單，檢查對象業務規模占轄區私募實繳總規模76.02%。

除了各地的抽查行動，記者獲悉，為督導轄區私募基金管理人提高規范運作意識，強化行業自律管理，近日寧波、寧夏、陜西等地證監局還向轄區私募下發自查通知，三地要求自查的私募超過200多家。

私募從容應對檢查

去年8月證監會通報了2016年上半年私募基金專項檢查執法行動情況，各地證監局共對305家私募機構開展專項檢查，涉及基金2462只，管理規模0.9萬億元，占行業總規模的14%。檢查內容包括募資行為合規性、基金資產安全性、信息披露及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權益行為等五個方面。經檢查，73家私募機構和個人因種種不合規行為而被采取行政監管措施。

此次各地證監局再度啟動私募基金專項檢查，在私募圈中引起不小震動。有私募人士向記者表示，去年由于不太重視而被列入監管的不規范機構名單，現在會格外注意合規運營。上海某中型私募市場人士非常緊張今年的私募檢查，四處咨詢私募檢查的重點內容，以求能對照清單做好自我規范。

但大多數私募告訴記者，證監局對私募的專項行動有利于私募行業的規范健康發展。在去年新規頒布后，不少私募在各項業務上都按照監管要求進行規范，包括官網、微信、內控制度等，所以對于此次抽查能從容應對。

有私募介紹，去年檢查的內容主要包括五大方面：募資行為的合規性、資金資產的安全性、信息披露的及時性、基金杠桿運用情況、是否存在侵害投資者權益行為等。今年結合《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》，參照證券、期貨資管業務檢查要求，增加了關于關聯機構之間的業務隔離、利益沖突和輸送、結構化產品杠桿率、有無“資金池”等差異化內容。