監管升級 新三板排查失信主體“地雷”

截至2月9日，已有8家掛牌公司發布“相關主體被納入失信被執行人名單”的公告，其中有兩家還是創新層企業，不過，這兩家公司已率先公告解決相關問題。另有3家公司遵照股轉系統規定，對新任命的公司董事進行自查并公告，稱不屬于失信被執行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報記者表示，在看到股轉系統的公告后，已及時對公司及相關主體進行了自查，未來新任命公司董監高人員時，也會注意核查相關人員的信用信息。

繼治理整頓新三板公司“占資”亂象之后，全國股轉系統近期又對掛牌公司失信主體亮出“紅牌警示”：掛牌公司相關主體存在失信被執行人的，其掛牌、融資、并購重組等資本運作都將受限制或被否決；掛牌公司董監高屬于失信聯合懲戒對象的，應及時組織改選或另聘；掛牌公司或其控股股東、實際控制人、控股子公司被納入失信聯合懲戒對象的，應及時披露相關情況及后續處理計劃。

據記者統計，截至2月9日，已有8家掛牌公司發布“相關主體被納入失信被執行人名單”的公告，其中還有兩家是創新層公司。據了解，涉及失信行為的掛牌公司數量應不止于此。

“失信人”陸續現身

2月6日晚，作為主辦券商的萬聯證券發布公告稱，因涉及民事糾紛，華中自控及其控股股東、實際控制人之一張堯男已被納入全國失信被執行人名單。其中，華中自控的失信行為包括：其他規避執行，偽造證據妨礙、抗拒執行；張堯南的失信行為則為：其他有履行能力而拒不履行生效法律文書確定義務。

主辦券商（萬聯證券）強調，尚未獲得華中自控正面回應。同時，據主辦券商了解，華中自控近來業績下滑，未履行相關義務將對公司未來經營造成困難。華中自控是2016年5月掛牌新三板的，然而當年8月起，主辦券商就開始提示，該公司持續經營能力方面存在風險。

就“失信人”數量來看，截至2月9日，已有8家掛牌公司發布“相關主體被納入失信被執行人名單”的公告，分別為：華中自控、中搜網絡、海益寶、盈美軟裝、博匯股份、佳瑞高科、金洋新材、安科文化。其中，海益寶和博匯股份還是創新層企業，不過，這兩家公司已率先公告解決相關問題。

值得警惕的是，海益寶自2016年以來已收到主辦券商銀河證券的11封風險提示公告，涉及關聯擔保、控股股東資金占用、股份凍結、違規交易等多項問題。今年1月，公司還先后被山東證監局和股轉系統實施監管措施。

除上述8家公司外，另有3家公司遵照股轉系統規定，對新任命的公司董事進行自查并公告，稱不屬于失信被執行人。此外，有多家新三板公司的董秘向上證報記者表示：在看到股轉系統的公告后，已及時對公司及相關主體進行了自查，未來新任命公司董監高人員時，也會注意核查相關人員的信用信息。

尚有“暗雷”未排除

同時，亦有主辦券商向記者表示，旗下督導企業數量較多，目前主要是督促各家企業自行查詢，包括控股股東、實際控制人、控股子公司、現任董監高是否存在成為失信被執行人的情況。此外，對于正在籌劃融資、重組的企業，該券商團隊已安排專人進行逐一排查。

不過，記者搜索“信用中國”網站（由國家信息中心主辦）發現，在344家接受上市輔導的擬IPO新三板公司中，至少有6家公司或其分公司存在“受懲黑名單”的記錄。這6家公司分別為：怡達化學、紫竹慧、奧美森、秦森園林、深裝總、捷昌驅動。其中，怡達化學、秦森園林、捷昌驅動存在分公司“未按照規定公示年報”的情形；而紫竹慧“上榜”則是因為當地工商局通過登記的住所或經營場所無法聯系到其佛山分公司。

較為嚴重的是，奧美森由于未履行30萬元的勞動爭議款項，被中山市第一人民法院“拉入黑名單”；深裝總則由于佛山市高明區人民法院判決其支付工程款218789元及利息、受理費2200元，然而公司“偽造證據妨礙、抗拒執行”。

記者向滬上某執行法官了解到，在案件判決后被執行人有一個履行期限，超過期限后相關被執行人就會被納入“失信被執行人”名單，而這一程序并不會特別告知被執行人。此外，就算被執行人事后履行了相關決定，也需要主動向法院申請將其從失信被執行人名單庫中刪除。該法官認為，股轉系統此舉有利于督促掛牌企業主動關注自身信用情況，消除潛在的失信風險，未來針對“失信行為”的多部門、多領域聯動依然會不斷加強。

而申萬宏源新三板業務負責人則指出，2017年股轉系統依然會加強對市場的監管力度，減少掛牌企業出現“黑天鵝”的風險。