江蘇證監(jiān)局連開7張"罰單" 中植資本等7家私募"躺槍"

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每經(jīng)記者 楊建

近期，監(jiān)管層根據(jù)已下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，要求部分券商、基金公司及子公司以及期貨公司對(duì)資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查和清理整改。而地方證監(jiān)局也沒閑著，開始對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管核查。

值得注意的是，江蘇證監(jiān)局在兩天內(nèi)連開7張“罰單”，其中包括中植資本在內(nèi)的7家私募因被查出不合規(guī)問題多達(dá)十多項(xiàng)，因此被采取行政監(jiān)管措施。

對(duì)此，有私募人士表示，實(shí)際上，私募管理人在展業(yè)過程中或多或少存在著不規(guī)范行為，而從此次監(jiān)管的內(nèi)容看，很多都是私募基金管理人經(jīng)常出現(xiàn)的問題，很具有代表性，有較強(qiáng)的警示作用。

江蘇證監(jiān)局兩天連開7張“罰單”

近期，監(jiān)管層根據(jù)已下發(fā)的《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，要求部分券商、基金公司及子公司對(duì)資管業(yè)務(wù)進(jìn)行自查和清理整改。而地方證監(jiān)局也沒閑著，開始對(duì)私募基金行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管核查，其中北京證監(jiān)局對(duì)其轄區(qū)的私募基金管理人在線填報(bào)自查情況表，以及簽署《北京地區(qū)私募基金管理人誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)倡議書》。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）了解到，實(shí)際上自去年年底始，私募行業(yè)開始了大規(guī)模的強(qiáng)化規(guī)范。證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)的監(jiān)管規(guī)則、自律規(guī)則逐步豐富、完善；同時(shí)面對(duì)不規(guī)范運(yùn)營(yíng)的大規(guī)模檢查模式也正式開啟。2016年以來，證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)已經(jīng)陸續(xù)處罰了多家私募機(jī)構(gòu)。

在私募自查和地方證監(jiān)局核查過程中，一些私募存在的問題也逐步曝露出來。其中，在2016年7月27日-28日兩天，江蘇證監(jiān)局對(duì)包括中植資本在內(nèi)的7家私募機(jī)構(gòu)連續(xù)出具了7個(gè)“行政監(jiān)管措施”的決定。

從其監(jiān)管的內(nèi)容看，比證監(jiān)會(huì)、中基協(xié)的監(jiān)管內(nèi)容細(xì)致得多，且很多是私募基金管理人經(jīng)常出現(xiàn)的“問題”，很具有代表性，有著強(qiáng)烈的警示作用。

每經(jīng)投資寶（微信號(hào)：mjtzb2）注意到，此次被江蘇證監(jiān)局采取行政監(jiān)管措施的不合規(guī)行為主要涉及到，未簽署合格投資者承諾書、未對(duì)基金進(jìn)行托管、未委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、以及私募機(jī)構(gòu)高管尚未取得基金從業(yè)資格、未制作對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示書、公示的信息內(nèi)容涉嫌公開宣傳等十多個(gè)具體問題。

對(duì)此，有私募人士表示，實(shí)際上，私募管理人在展業(yè)過程中或多或少存在著不規(guī)范行為，而從此次監(jiān)管的內(nèi)容看，很多都是私募基金管理人經(jīng)常出現(xiàn)的問題，很具有代表性，有較強(qiáng)的警示作用。

私募被罰背后的原因你不得不看

在此次被罰的7家私募中，有4家私募涉及被責(zé)令改正，并提交書面報(bào)告。此外有3家私募涉及違規(guī)被出具警示函。

值得注意的是，中植資本此次因涉及到四項(xiàng)違規(guī)問題而被責(zé)令改正并提交書面報(bào)告，是7家私募中涉及問題最多的私募。

據(jù)了解，中植資本首先是涉及到子公司管理的基金京江永暉的有限合伙人的出資額不符合規(guī)定。其次是涉及到基金的托管不符合規(guī)定，據(jù)了解，公司旗下京江永毅等5只基金的合伙協(xié)議中均未對(duì)私募基金的托管進(jìn)行約定，此外江陰中南文化產(chǎn)業(yè)的合伙協(xié)議規(guī)定應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)賬戶內(nèi)的全部現(xiàn)金實(shí)施托管，公司實(shí)際未進(jìn)行托管。第三是涉及到公司管理的2014年8月21日后成立的基金在對(duì)外募集時(shí)未自行或委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)。最后就是法定代表人段迪，高級(jí)管理人員張韻、邱曉昀尚未取得基金從業(yè)資格。

而蘇州國(guó)發(fā)融富創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)（有限合伙）因?yàn)樵?015年其管理的基金蘇州國(guó)發(fā)融富創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）新增加合伙人傅行宏，蘇州國(guó)發(fā)智富創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）新增加合伙人許重瑾和袁惠芳，上述新增合伙人未按規(guī)定及時(shí)簽署合格投資者承諾書。

無錫國(guó)聯(lián)資本因?yàn)楣芾淼臒o錫國(guó)聯(lián)和晶并購?fù)顿Y基金企業(yè)未制作對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，此外和晶并購和無錫慧聯(lián)投資企業(yè)在私募基金設(shè)立時(shí)，未履行由投資者書面承諾符合合格投資者條件的程序，因此被責(zé)令改正并提交書面報(bào)告。

徐州國(guó)盛富瑞資產(chǎn)因?yàn)楣疚绰男型顿Y決策程序，亦未向投資者披露，據(jù)了解，徐州國(guó)盛城建發(fā)展系公司管理的基金徐州盛泰城市建設(shè)基金合伙企業(yè)的子公司，該公司注冊(cè)資本10.01億元，徐州盛泰城市建設(shè)基金合伙企業(yè)持股10億元，占注冊(cè)資本的99.9%。2014年4月徐州國(guó)盛城建發(fā)展向邳州市財(cái)政局提供借款1億元，2015年11月向徐州國(guó)盛投資控股（公司控股股東）提供借款9000萬元，上述事項(xiàng)不符合《徐州盛泰城市建設(shè)基金合伙企業(yè)合伙協(xié)議》的規(guī)定而被責(zé)令改正。

南京雙安資產(chǎn)因?yàn)樵诨鸾灰椎耐顿Y決策、交易指令、向投資者信息披露等方面是以口頭方式進(jìn)行下達(dá)或通知，未對(duì)上述業(yè)務(wù)信息及資料進(jìn)行書面記錄并保存，截止檢查日公司尚有6名人員未取得基金從業(yè)資格，公司因此被出具警示函。

江蘇興佳利業(yè)股權(quán)投資涉及在2014年4月至2015年12月通過以興佳利業(yè)財(cái)富中心為名在公開場(chǎng)所放置海報(bào)及在公司網(wǎng)站宣傳等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介票據(jù)寶-基金1號(hào)產(chǎn)品，因此被出具警示函。

江蘇易元鑫資產(chǎn)在官網(wǎng)上對(duì)已發(fā)基金的凈值及歷史業(yè)績(jī)進(jìn)行了公示，公示信息的內(nèi)容涉嫌公開宣傳，因此被出具警示函。

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