顧地科技股東違規減持掀波瀾 律師稱原實控人或遭3.5億元重罰

每經編輯｜每經實習記者 吳治邦    

每經實習記者 吳治邦

公告顯示，廣東顧地累計通過大宗交易減持顧地科技1725萬股。記者按照公告所發布的減持均價計算，金額達3.471億元。多位法律人士向每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者表示：依據證券法規定，存在對減持主體按照減持額進行等值處罰的可能。

原實控人高位違規套現

7月23日晚間，顧地科技公告稱，原實控人廣東顧地持有的顧地科技股份在7月18日解除質押，廣東顧地在7月20日、21日兩天時間里，進行了違規減持。

記者注意到，自今年以來，顧地科技股價走出翻倍的行情，目前正處于高位。該股2016年1月14日盤中最低價為9.99元，而7月25日的收盤價為21.01元，即使是在被證監會立案調查期間，股價仍逐步上漲，目前處于歷史高位區域。

那么，顧地科技經營情況如何？每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，自2013年起，公司凈利潤持續下滑，2016年一季度更是出現了1200.25萬元的虧損，凈利增長率為-762.56%。2016年6月初，公司收到了湖北證監局的《行政處罰事先告知書》，表示將對廣東顧地、顧地科技、邱麗娟、林超群、林昌華、林昌盛進行了警告或處罰。

《上市公司證券發行管理辦法》第三十九條規定：董事、高級管理人員三十六個月內受到過中國證監會的行政處罰，或者十二個月內受到過證券交易所公開譴責的公司不得非公開發行股票。有法律人士指出：不排除目前的處罰決定將對公司下一步資本運作產生影響。

不過，從顧地科技7月25日股價看，暫未受到股東違規減持事件的影響。截至收盤漲1.99%。

律師：廣東顧地或遭3.5億元重罰

顧地科技公告顯示，廣東顧地累計通過大宗交易減持顧地科技1725萬股，依減持均價計算，金額達3.471億元。

顧地科技公告指出，廣東顧地的減持行為違反了《上市公司大股東、董監高減持股份的若干規定》。第一，公司2016年6月3日收到了湖北證監局《行政處罰事先告知書》。按規定，上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被證監會立案調查或被司法機關立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿六個月時，上市公司大股東不得減持股份；第二，廣東顧地于2015年12月27日因協議轉讓其持有的公司股份簽署了《簡式權益變動報告書》，約定未來12個月內，除本報告書披露的權益變動外，信息披露義務人尚無明確的增持或持計劃；若屆時發生相關權益變動事項，信息披露義務人將嚴格按照相關法律法規的要求及時履行信息披露義務和審批程序。

每經投資寶（微信號：mjtzb2）記者注意到，《證券法》二百零四條規定：違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，并處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

上海明倫律師事務所王智斌律師對記者表示：“依據證券法規定，存在對減持主體按照減持額進行等值處罰的可能。”