人大常委會(huì)通過(guò)證券投資基金法修訂草案

十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第三十次會(huì)議28日經(jīng)表決，通過(guò)了修訂后的證券投資基金法。修訂后的證券投資基金法，將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍，并加強(qiáng)了對(duì)基金投資者權(quán)益保護(hù)。

現(xiàn)行的《證券基金投資法》是2003年審議通過(guò)、2004年正式實(shí)施的。根據(jù)證券基金業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，為規(guī)范基金業(yè)，該法將非公開(kāi)募集基金納入調(diào)整范圍，規(guī)定：公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設(shè)立證券投資基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法。為加大基金投資者權(quán)益保護(hù)力度，規(guī)范非公開(kāi)募集基金的設(shè)立與投資運(yùn)作，該法在幾方面還作了修訂。如：確立合格投資者制度，規(guī)定非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者應(yīng)達(dá)到規(guī)定的收入水平或資產(chǎn)規(guī)模，具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人等。

此外，為更好地保護(hù)基金份額持有人的利益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，該法對(duì)基金管理人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)所遵循的規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)防范作出規(guī)定。該法指出：基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

該法對(duì)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員離職后的任職也作出限制，規(guī)定：“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在公務(wù)員法規(guī)定的期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)。”

而根據(jù)公務(wù)員法對(duì)公務(wù)員離職后的有關(guān)任職規(guī)定，這就意味著證監(jiān)會(huì)監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)人員離職三年內(nèi)不得在基金公司任職，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作人員離職兩年內(nèi)不得在基金公司任職。