每經記者｜王海慜    每經編輯｜葉峰    

長期以來，證券從業人員違規炒股一直是證券行業一項屢禁不絕的頑疾。最近，證監會再度對此重拳出擊。

近日，證監會發布的一則行政處罰決定書顯示，展翔作為證券公司從業人員，在從業期間通過他人違規投資交易多個公司股票。最終，證監會責令展翔依法處理非法持有的股票，處罰沒款共計1.59億元，并對其采取5年證券市場禁入措施。

近年來，證監會持續從重從嚴打擊從業人員違規炒股行為，罰沒金額過億、過千萬的案件已不在少數，還有多位券商時任高管因此被重罰。

從業人員違規炒股被開出1.6億元大罰單

近日，證監會發布的一則行政處罰決定書引發廣泛關注。案涉期間，展翔為證券公司從業人員，因為涉及從業人員明令禁止的控制使用他人證券賬戶持有、買賣股票的行為，被責令依法處理非法持有的股票，并處罰沒款達上億元。

截圖自：證監會官網

目前，記者已無法在證券業協會官網查詢到展翔的執業信息。

根據證監會披露的行政處罰決定書，2018年2月至2024年10月，展翔控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票。值得一提的是，展翔提出相關賬戶交易實質為代他人賬戶買賣股票、涉案投資非本人決策及資金、相關證券賬戶與本案無關等陳述和申辯意見，請求減輕處罰。

對此，證監會認為，在案證據足以證明相關證券賬戶由展翔控制使用并交易決策，相應資金由展翔控制使用，足以認定展翔構成違規持有、買賣股票等違法行為，證監會對相關陳述和申辯意見不予采納。

最終，證監會責令展翔依法處理非法持有的股票，并處罰沒款共計1.59億元。此外，鑒于展翔在從業期間控制使用多人證券賬戶持有、買賣股票，持續時間較長，情節嚴重，他還被采取5年證券市場禁入措施。

倒查+重罰，近年來大額罰單頻現

長期以來，從業人員違規炒股是證券行業一項屢禁不絕的頑疾。近年來，證監會對此類現象的打擊有從重從嚴的趨勢，上述這樣的罰沒金額過億的大罰單已不是個案：

2023年末，長城證券時任副總裁韓某因違規炒股被罰一沒一，罰沒金額高達1.17億元。

2022年，時任海通資產權益投資部副總監劉某因違規炒股被罰一沒一，罰沒金額高達1.09億元。

此外，今年以來，監管還開出多個罰沒金額達千萬級別的罰單：

時任湘財證券總裁孫某祥，因利用未公開信息交易、違規炒股等行為被罰沒1842萬元，市場禁入5年。

時任某資管公司高級投資經理劉某義，因 “老鼠倉” 行為被罰沒6400余萬元。

根據新《證券法》第一百八十七條規定，法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券的，責令依法處理非法持有的股票、其他具有股權性質的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。有業內人士猜測，展翔此次被罰金額高達近1.6億元，可能也和其違規炒股收益不菲有關。

除了上述對展翔的處罰，證監會最近還在同一天對趙友強、鄧緯安、金亞平等三位證券從業人員的違規炒股行為開出罰單，其中，對金亞平的罰沒金額超千萬元。

值得關注的是，從這些罰單陳述的違法事實來看，監管機構都會對當事人的違規行為倒查多年。

業內認為，長期以來，證券從業人員違規炒股的現象之所以屢禁不止，和證券行業自身監管漏洞、不少從業人員法律意識淡薄等因素有關，而此類現象如果得不到有效遏制，將破壞市場公平性、有損廣大投資者的信心，監管機構的從重打擊彰顯了其維護市場秩序、保護投資者權益的堅定決心。

封面圖片來源：每日經濟新聞