上交所對瀚川智能實際控制人及控股股東予以通報批評

每經(jīng)AI快訊，2025年5月15日，上交所發(fā)布關(guān)于對蘇州瀚川智能科技股份有限公司實際控制人蔡昌蔚及控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司予以通報批評的決定。

當(dāng)事人：

蔡昌蔚，蘇州瀚川智能科技股份有限公司實際控制人；

蘇州瀚川投資管理有限公司，蘇州瀚川智能科技股份有限公司控股股東。

一、相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，蘇州瀚川智能科技股份有限公司（以下簡稱公司）實際控制人蔡昌蔚、控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司（以下簡稱瀚川投資）在信息披露方面存在如下違規(guī)行為。

（一）控股股東股份凍結(jié)事項披露不及時

2024年12月5日，公司發(fā)布《關(guān)于控股股東及實際控制人涉及訴訟的公告》顯示，2023年10月，公司控股股東瀚川投資及實際控制人蔡昌蔚與公司非公開發(fā)行股份的認(rèn)購方、大宗交易對象蔣海東簽署《差額補足協(xié)議》，蔣海東據(jù)此向法院提起訴訟，要求公司控股股東及實際控制人支付差額補足款共計4,497.21萬元。2025年2月28日，公司發(fā)布《關(guān)于控股股東部分股份被司法凍結(jié)及實際控制人所持公司控股股東及一致行動人股權(quán)被司法凍結(jié)的公告》顯示，因與蔣海東的差額補足協(xié)議糾紛，控股股東所持公司股份分別于2024年12月12日、2025年1月17日被司法凍結(jié)，合計占公司總股本的1.48%。實際控制人及控股股東未將簽署上述協(xié)議和股份凍結(jié)的事項及時告知公司并披露。

（二）實際控制人股份質(zhì)押事項披露不及時

2025年2月22日，公司披露《關(guān)于實際控制人持有的控股股東股權(quán)質(zhì)押的公告》顯示，2023年7月，實際控制人蔡昌蔚將其所持公司控股股東瀚川投資52.43%股權(quán)質(zhì)押給華能貴誠信托有限公司（以下簡稱華能貴誠信托），對應(yīng)間接持有的公司股權(quán)14.64%，占實際控制人直接和間接持有公司股份的80.58%，融資總金額為2.2億元。同時，公司控股股東瀚川投資就其持有的公司股票與華能貴誠信托簽署質(zhì)押合同，占其持有公司股份的26.74%，占公司總股本的7.47%，約定若發(fā)生債務(wù)違約行為，華能貴誠信托有權(quán)隨時自行辦理公司股份質(zhì)押登記手續(xù)。公司2024年半年度虧損、實際控制人部分債務(wù)逾期未清償，已觸及加速到期條款和違約情形，如華能貴誠信托行使相關(guān)權(quán)利，公司屆時將面臨控制權(quán)不穩(wěn)定或?qū)嶋H控制人變更的重大風(fēng)險。2025年2月28日，公司披露《關(guān)于控股股東部分股票質(zhì)押的公告》顯示，華能貴誠信托已將瀚川投資持有的13,134,329股公司股票辦理了股票質(zhì)押登記。但實際控制人及控股股東未及時告知公司并披露前期簽署股份質(zhì)押合同、觸及加速到期條款及違規(guī)情形相關(guān)情況。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

公司實際控制人蔡昌蔚及控股股東瀚川投資，未按規(guī)定及時披露股份凍結(jié)、簽署股份質(zhì)押合同及相關(guān)重大進(jìn)展事項，逾期時間長，且相關(guān)事項存在可能影響公司控制權(quán)穩(wěn)定的重大風(fēng)險，其行為違反了《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》（以下簡稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》）第5.1.1條、第8.2.6條、第9.3.4條等有關(guān)規(guī)定。對于上述紀(jì)律處分事項，相關(guān)責(zé)任主體在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)無異議。

（二）紀(jì)律處分決定

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所（以下簡稱本所）紀(jì)律處分委員會審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.4條及《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號——紀(jì)律處分實施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對蘇州瀚川智能科技股份有限公司實際控制人蔡昌蔚及控股股東蘇州瀚川投資管理有限公司予以通報批評。

對于上述紀(jì)律處分，本所將通報中國證監(jiān)會，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

公司股東應(yīng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，自覺維護證券市場秩序，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)，及時告知公司相關(guān)重大事項，積極配合公司做好信息披露工作。

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（記者 王曉波）

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