部分高齡投資者收入證明未審慎核驗，華金證券私募資管被要求加強整改

每經記者｜陳晨    每經編輯｜趙云    

12月20日，上海證監局披露了對華金證券采取責令改正措施的決定。

《每日經濟新聞》記者注意到，此次華金證券主要是私募資管業務存在違規行為，比如銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。對于華金證券的上述行為，上海證監局認為，金葵華作為時任分管資產管理業務的副總裁，對公司相關違規行為負有管理責任。因而，金葵華被采取出具警示函措施。記者了解到，金葵華已于2023年6月離任。

華金證券私募資管業務違規

上海證監局稱，華金證券在業務開展過程中存在以下行為：

一是私募資產管理業務投資管理不規范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；

二是私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位；

三是代銷金融產品準入制度執行不到位；

四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

據此，上海證監局對華金證券采取責令改正的行政監管措施。同時，上海證監局還表示，華金證券應高度重視，采取有效措施加強整改，并于收到本決定書之日起30日內提交書面整改報告。

另外，上海證監局還認為，金葵華作為時任分管資產管理業務的副總裁，對公司相關違規行為負有管理責任。因而，上海證監局還對金葵華采取出具警示函的行政監管措施。

記者了解到，金葵華曾任中國民族證券上海中心營業部電腦部經理、營業部總經理，中國民族證券市場營銷總部總經理，中國民族證券資產管理總部總經理，中國民族證券/方正證券公司助理總裁，民生證券執委會委員、副總裁、經紀業務事業部總裁。2019年5月起任華金證券副總裁，2023年6月離任。

根據中國基金業協會網站披露，2023年9月，北京合木私募基金管理有限公司成立，金葵華為該公司實際控制人。

上半年主營業務收入下滑兩成

華金證券控股股東為華發投控集團，據悉華發投控集團對華金證券的業務發展一直有很大力度的支持，近年來在投行業務和資管業務等方面保持著良好的合作。

2024年1-6月，華金證券實現主營業務凈收入1.95億元，同比減少22.24%。其中自營業務的投資收益與公允價值變動損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權益市場行情波動影響；資產管理業務凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產管理業務收入減少；投資咨詢業務凈收入為59.43萬元，同比減少34.31%，主要系研報業務收入減少。

相反，投行業務凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業務資格恢復，業務收入同比大幅增加。

在2024年中報中，華金證券表示，投行業務方面，投行股權業務打造新能源、信息化領域的主題特色，努力排名進入行業中前位，基本完成精品投行建設，具備為企業提供全生命周期服務的投行綜合服務能力。投行固收業務打造“金融產業鏈融資服務”模式，實現提質增效，持續充當基本盤，項目儲備不斷增厚，AA+及以上高評級債券占比持續提升，形成服務城市運營與更新的產業鏈服務特色，為公司貢獻穩定的收入和利潤。

資管業務方面，將深化公募REITS、以可轉債為代表的“固收+產品”主動管理能力，實現牌照賦能及管理升級。公募 REITs 業務完成從孵化、發行、產品管理、投資的全業務鏈建設，pre-REITs 基金等資管產品形成一定規模。“固收+”的轉債產品收益率穩定保持行業領先地位，并進一步豐富產品序列，通過發展 FOF 基金、量化等產品實現對不同風險層次產品線的全覆蓋。