朱雀基金一則高管變更公告引質疑

每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

近日，朱雀基金發布公司高管人員變更公告，公告顯示，公司副總經理、督察長信息均發生變更。張勁騏、潘約中新任副總經理，梁躍軍代任督察長，謝琮任期屆滿離任督察長。不過，公司董事長史雅茹的變更未出現在高管變更公告當中，僅在公司官網進行公示，引起了關于此舉未達基金信披要求的討論。

有業內人士向《每日經濟新聞》記者回應，董事長不屬于高管，未在臨時信披要求之列。從現行的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》以及《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》來看，確有相關界定的說明，但涉及董事長變更的信息未出現在公募基金公司高管變更公告的情況仍不多見。

董事長已變更為史雅茹

近日，朱雀基金一則高管變更公告引起業內關注，事發該公告未提及董事長的變更信息，但朱雀基金官方網站上已經將具體人員名單進行了公示。

11月2日，朱雀基金發布公告稱，公司高管人員發生變更，變更類型包括新任基金管理公司副總經理、代任基金管理公司督察長以及離任基金管理公司督察長。張勁騏、潘約中新任副總經理，梁躍軍代任督察長，謝琮任期屆滿離任督察長。

《每日經濟新聞》記者在11月7日查詢國家企業信用信息公示系統網站時發現，朱雀基金管理有限公司的主要人員信息中，董事長仍顯示鄔錦明，而從基金公司官方網站的人員公示信息來看，董事長已變更為史雅茹。

針對這一情況，業內已有關注這一現象的聲音出現。有觀點認為，董事長的變更需要出現在公司高管變更的內容當中，否則會涉及基金公司信披不合規的情形。

11月7日，有業內人士向記者回應，董事長不屬于高管，未在臨時信披要求之列。該人士表示，高管變更公告要求“基金管理人高級管理人員，基金經理發生變動等”需要進行披露，不要求董事長變更進行披露，且根據2022年《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》，董事長不屬于高級管理人員。

記者查詢《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》，其中對基金臨時信息披露事件的說明當中，包括基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動。

根據2022年4月1日施行的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》來看，高級管理人員不包括證券基金經營機構董事。但對董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的人員名單在官方網站進行公示，并自發生變化之日起20個工作日內進行更新。

業內披露方式有所差異

如此看來，董事長雖然算作董事之一，但相關規定對于高管的界定未包含董事。按照這樣的邏輯，在基金公司進行臨時信息披露時，涉及高管變更事件的情況說明時，是否可以不在公告內容當中出現？

11月7日，《每日經濟新聞》記者也同業內多位法務人士交流，結果發現，首先對于信披的確認，基金公司網站簡單的公示與指定報刊和指定網站的格式化文本說明存在差異，但都有公告的目的。

有法律人士告訴記者：“董事（長）與高管是不同的，按照規定，董事變更只需要在官網披露就行，這是可以的。有時候董事和高管相互兼任，有時候董事干了高管的活，所以很多人把董事誤以為也是高管。”

不過，也有法律界人士表示，更改公示的名單本質上也屬于重新發文，算作最新消息的一類，應該對這些信息突出更新的原因。當然，按照前述業內人士的說法，基金公司依照相關規定進行披露算是合規。

對此，記者也注意到，公募基金公司歷來發布的有關高管變更公告當中，涉及董事長變更的一般都會進行公布。有基金公司內部人士坦言，董事長的變更也需要公布。

另有受訪者則表示，如果沒有明確規定董事長屬于高管，那么就不屬于披露的范圍，董事長是董事，但不屬于高級管理人員。對于基金公司普遍對董事長的變更在高管變更公告中列示，其表示，也許只是公司自己的披露政策，對于董監高都做披露，但不屬于監管強制披露的要求。