銀行間市場交易商協會出手，中金公司、中金財富、光大證券等被查

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰    

5月29日晚間，中國銀行間市場交易商協會網站發布公告稱，交易商協會對青白江國投、中金公司、中金財富、建信信托、長春城投、光大證券等6家機構啟動自律調查。

值得一提的是，上述機構所涉事情不一。根據公告，成都市青白江區國有資產投資經營有限公司、中金公司、中金財富、建信信托被啟動自律調查，是因為交易商協會在金融監管機構移交的線索中發現其存在違規行為。長春城投、光大證券則是在債券發行工作中，未嚴格落實中央關于防范化解地方債務風險的重大部署。

中金公司、光大證券曾擔任過相關城投債發行主承銷商

盡管交易商協會未對上述機構違規事項作具體說明，但從公開信息來看，中金公司與青白江國投、光大證券與長春城投之間均有過業務往來。

2020年、2021年，青白江國投分別發行了定向債務融資工具“20青白江PPN001”和“21青白江PPN001”，發行規模分別為4億元、6億元，發行年限為3年、5年，資金主要用于償還有息債務，2只債券由中金公司和天津銀行擔任主承銷商。

2023年10月，長春城投在銀行間市場發行了“23長春城投MTN004”，發行總額7億元，發行期限為5年，募集資金擬用于償還公司存量債券。光大證券擔任該項目的主承銷商。

嚴監管的背景下，債券市場與股票市場同樣于近期迎來監管風暴。4月12日，交易商協會公告對6家中小金融機構涉嫌代持等違規行為啟動自律調查。交易商協會指出，根據市場機構反映的情況，部分中小金融機構存在涉嫌違規代持、出借債券賬戶等行為。部分中小金融機構從業人員與外部人員串謀，利用國債利率下行預期進行代持、利益輸送等違法違規行為有所增加。

中金公司、光大證券近期均收轄區證監局罰單

值得一提的是，中金公司、光大證券近期均因各種事項收到過監管罰單。

其中，中金公司一個月時間連收三張罰單，涉及合規內控、自營業務、資管業務等多個方面。

4月26日，北京證監局對中金公司下發了警示函。北京證監局指出，經查，中金公司合規管理存在以下問題：一是聘用未取得從業資格的人員開展相關證券業務；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個人證券賬戶的行為,公司對員工行為監測監控不到位。違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項的規定。

4月30日，北京證監局再次對中金公司采取責令增加合規檢查次數行政監管措施。北京證監局指出，中金公司存在自營和投顧賬戶間發生交易，利益沖突管理不到位，開展場外期權業務不審慎，對子公司業務和投資行為管理不到位，公司治理不規范的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善等問題。

5月10日，北京證監局又對中金公司采取責令增加合規檢查次數行政監管措施，指出公司在開展資產管理業務時存在因操作風險造成流動性缺口、違規提供通道服務、同日反向交易未列明決策依據、產品賬戶間互相發生交易等問題，違反了《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)第三條第二款、第四十六條第一項、第六十四條第二款、第六十五條第一款的規定。

5月14日，光大證券則因金通靈財務造假案被罰。當天，江蘇證監局對光大證券及其2名員工周平、王世偉采取出具警示函的監管措施。

江蘇證監局表示，經查，光大證券在金通靈2018年發行股份購買資產并募集配套資金項目履行持續督導職責過程中，未充分履行核查義務，利用其他證券服務機構專業意見未進行必要的審慎核查，導致制作、出具的2018-2020年度持續督導意見存在不實記載。財務顧問主辦人員周平、王世偉對上述違規行為負有直接責任。