又見券商系統崩潰！早盤宕機超一小時

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜趙云    

12月21日上午，有投資者在社交媒體反映，東興證券交易系統出現故障，電腦客戶端與APP均無法登錄，或登錄之后無法交易，時間長達一個小時。

對此，東興證券下午回應《每日經濟新聞》稱，今日早間，公司普通交易系統延時增大，導致部分客戶登錄緩慢。公司立即調動資源，經緊急排查，反復測試，目前該問題已消除，系統服務恢復正常。

近年來，交易系統穩定成為券商行業焦點問題之一。招商證券、中信證券、東方財富等多家券商都因宕機問題，受到過不同程度處罰。

宕機時間超1小時 電腦與APP均無法登錄

從社交媒體反饋情況來看，東興證券系統無論APP還是電腦端，9點36分左右開始就無法登錄，系統反復要求輸入驗證碼，令許多投資者非常焦急，而公司客服電話也無法聯系，進一步加大了投資者的焦灼情緒。總共宕機時間超過一個小時。

下午，東興證券方面回應《每日經濟新聞》稱，今日早間，公司普通交易系統延時增大，導致部分客戶登錄緩慢。公司立即調動資源，經緊急排查，反復測試，目前該問題已消除，系統服務恢復正常。此外，東興證券官網也掛出了“情況說明”。

去年信息技術投入占營收8.21%

網絡和信息安全一直是監管關注的重點課題。根據2023年6月中證協印發的《證券公司網絡和信息安全三年提升計劃（2023-2025）》，未來三年證券行業信息科技平均投入金額應不少于2023年至2025年平均凈利潤的10%或平均營業收入的7%。

從東興證券年報來看，2022年公司信息技術投入比例已超過了上述要求：“公司信息技術投入主要包括：硬件電子設備、系統或軟件采購、系統或軟件開發、IT 日常運維費用、機房租賃或折舊、線路租賃、信息技術勞務和研發費以及 IT人員投入等。2022 年，公司信息技術投入總額為3.09億元，占上一年度母公司營業收入的 8.21%”。

但本次東興證券仍舊出現宕機事件。按照2021年6月證監會發布的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》，證券期貨業網絡安全保障責任主體發生網絡安全事件后，應當按進行報告和調查處理。中國證監會及其派出機構依據規定對核心機構、經營機構的網絡安全事件進行調查處理。此外，中國證監會或者其派出機構將督促發生網絡安全事件的機構落實整改措施，并對整改措施落實情況進行監督。

多家券商因交易系統宕機受罰

近年來，曾有多家券商因交易系統宕機問題受到處罰。

今年3月21日，東方財富證券也出現宕機。3月31日，西藏證監局對東方財富證券采取責令改正措施。西藏證監局指出，東財證券在3月21日的網絡安全事件中，存在信息系統升級論證測試不充分、未及時報告網絡安全事件的問題。

今年6月19日，中信證券北京總部大樓機房因一路UPS電源供電中斷，導致4臺集中交易系統服務器異常關機，最終導致部分客戶無法正常登錄APP或網上交易。該事件導致中信證券收到了深圳證監局、上交所、深交所三張罰單。除了中信證券公司層面外，首席信息官兼信息技術中心行政負責人方興等責任人也受到了處罰。

而根據證監會機構部在2022年5月《機構監管情況通報》中的總結，近年來多次出現的行業信息安全問題，主要反映了五個問題：

其一是個別公司合規內控管理不到位，系統升級改造過程中存在薄弱環節；

其二是主體責任意識不強、履行不力，未清晰、準確、完整掌握外部供應商提供軟件的系統架構；

其三是運維人員操作規范性不足，未能建立有效的權限管理及復核機制；

其四是移動APP開發管理存在短板，已成為信息系統安全事件易發領域；

其五是安全管理存在漏洞，應對外部網絡攻擊或爬蟲程序訪問等網絡防護能力仍需提升。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41200433921-001