因擔(dān)任黃河開發(fā)集團(tuán)債券受托管理人未履職盡責(zé)，東興證券再收警示函

每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜葉峰    

11月29日早間，甘肅證監(jiān)局發(fā)布公告，對東興證券采取出具警示函措施。

根據(jù)公告，本次公告事涉蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團(tuán)有限公司兩個債券項目。黃河開發(fā)集團(tuán)未按照募集說明書約定的用途使用債券募集資金，而東興證券作為受托管理人,未按照債券受托管理協(xié)議的約定履職盡責(zé)。

值得一提的是，今年以來，這已非東興證券投行首次受到監(jiān)管關(guān)注。今年3月底，作為澤達(dá)易盛保薦機(jī)構(gòu)，東興證券因涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。7月，東興證券兩名保代因在IPO保薦過程中未勤勉盡責(zé)而被出具警示函，但該次處罰僅點名了保代，而未涉及東興證券公司層面。

債券發(fā)行人也一并受罰

甘肅證監(jiān)局表示，經(jīng)查，蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團(tuán)有限公司非公開發(fā)行的“22蘭旅02”“22蘭旅03”公司債券合計6.46億元，于2022年9月~2023年2月期間未按募集說明書約定的用途使用。

東興證券作為“22蘭旅02”“22蘭旅03”的受托管理人,未按照債券受托管理協(xié)議的約定履職盡責(zé),違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，因此，甘肅證監(jiān)局對東興證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。

根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》，債券受托管理人“應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，公正履行受托管理職責(zé)，不得損害債券持有人利益。”另外，“在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況”也是作為債券受托管理人的職責(zé)之一。

此外，蘭州黃河生態(tài)旅游開發(fā)集團(tuán)有限公司、集團(tuán)董事長張永才、副總經(jīng)理周寧也被出具警示函。甘肅證監(jiān)局指出，張永才、周寧對此負(fù)有主要責(zé)任，因此一并受罰。

多事之秋，今年前三季度投行收入下滑超五成

值得一提的是，今年以來，東興證券投行遇到多事之秋。自從澤達(dá)易盛欺詐發(fā)行事發(fā)之后，公司投行業(yè)務(wù)已非首次受罰。

今年3月31日晚間，東興證券發(fā)布公告，因在執(zhí)行澤達(dá)易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，中國證監(jiān)會決定對其立案。

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，澤達(dá)易盛財務(wù)造假長達(dá)六年，但包括東興證券在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)很長時間并未發(fā)現(xiàn)問題。在上市后，東興證券兩名保代在進(jìn)行2021年度持續(xù)督導(dǎo)后，也未發(fā)現(xiàn)問題，并出具了《2021年度持續(xù)督導(dǎo)工作現(xiàn)場檢查報告》。

目前澤達(dá)易盛已強(qiáng)制退市。今年9月21日，東興證券發(fā)布公告，公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。這一消息被解讀為澤達(dá)易盛對東興證券影響或已逐漸可控。

此外，今年6月底，東興證券兩名保代覃新林、盧文軍，因在保薦廣東凱金新能源科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中,未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé),未對發(fā)行人原員工陳某某部分銀行及證券賬戶的控制關(guān)系認(rèn)定獲取充分證據(jù),未發(fā)現(xiàn)該部分銀行賬戶存在收到發(fā)行人客戶、供應(yīng)商或其關(guān)聯(lián)方多筆大額資金轉(zhuǎn)入的情形，也被證監(jiān)會出具警示函。

上述凱金能源IPO申請于2022年10月14日被證監(jiān)會終止審查，但東興證券兩名保代仍收到了罰單。

業(yè)績方面，三季報顯示，前三季度，東興證券投行凈收入為3.92億元，同比下滑54.65%。根據(jù)東興證券11月中旬在接受調(diào)研時的表態(tài)，目前公司在審IPO項目（含上證主板、深證主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板）13家。公司將認(rèn)真按照監(jiān)管要求完善工作機(jī)制，高度關(guān)注在審項目的輿情狀況，并按照交易所要求及時報送相關(guān)文件。

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