8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股科創(chuàng)板在審企業(yè)？上交所回應

每經AI快訊，9月13日，上交所相關負責人答記者問。

記者問：近期，有自媒體報道科創(chuàng)板在審企業(yè)得一微電子股份有限公司間接股東中存在8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情形，請問在發(fā)行審核中，對離職人員入股IPO企業(yè)如何把關？

上交所相關負責人表示，對于媒體報道的有關情況，前期上交所在審核中已予以關注。根據(jù)發(fā)行人和中介機構回復情況，媒體報道中涉及的8名證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員主要是通過相關投資機構設立的員工持股計劃、股權激勵計劃等方式間接入股，不涉及離職人員主導的投資行為，這8名離職人員間接持有發(fā)行人股份數(shù)量均不足1股。一直以來，證監(jiān)會及交易所對證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股IPO企業(yè)堅持刀刃向內、從嚴監(jiān)管的原則，多措并舉切實削減離職人員身份價值。證監(jiān)會專門出臺《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第2號》，明確離職人員不當入股IPO企業(yè)的情形，對中介機構提出嚴格核查要求，防止離職人員通過利益輸送等不當入股IPO企業(yè)。同時，證監(jiān)會建立了專項核查和獨立復核制度，確保審核過程公平公正。下一步，上交所將依法依規(guī)對得一微電子股份有限公司進行審核。（上交所發(fā)布）