兩家機構高管被中基協公開譴責！其中一人都離職了也沒躲過

每經記者｜姚亞楠    每經編輯｜趙云    

近日，中基協再對兩家機構高管開出罰單。

記者注意到，首金聯合資本管理（北京）有限公司（以下簡稱“首金聯合”）總裁、總經理王凡出借基金從業資格，不參與機構日常經營，并配合其提供虛假信息完成管理人登記，在機構被罰后卻辯稱自己只是掛職，被中基協公開譴責。

廈門派菲投資管理有限公司（以下簡稱“廈門派菲”）的法定代表人、總經理曾婉珺在職期間，機構存在挪用基金財產、在管產品的投資者代持他人基金份額等違規行為，事發后試圖以離職來避免處罰，同樣被中基協公開譴責。

任職期間違規行為持續存在 離職難逃處分

去年12月，中基協曾向廈門派菲下達了《紀律處分決定書》，其涉及的違規事實多達七項：一是，未按照規定如實填報并更新實際控制人、高管人員、基金相關信息、基金季報等登記備案信息；其次，管理的個別私募基金未按照規定辦理基金備案手續；第三，部分備案基金產品的投資者存在代他人持有基金份額的情形，部分最終投資者為非合格投資者；此外，廈門派菲還存在基金財產不獨立，存在挪用基金財產，未妥善保存基金資料，如向投資者進行信息披露的留痕資料等，不符合持續經營條件，未及時向協會報送信息等多項違規行為。

彼時，中基協決定取消廈門派菲會員資格，并撤銷其管理人登記，同時對其實際控制人、董事長蔡開福加入黑名單，期限為5年。

曾婉珺曾在2015年4月至2020年3月擔任廈門派菲法定代表人、總經理，她在申辯意見中稱廈門派菲未及時更新相關信息、且離職前公司不存在“不符合持續經營條件”的事實，要求免除紀律處分。

中基協認為，廈門派菲存在挪用基金財產、在管產品的投資者代持他人基金份額等違規行為均在曾婉珺任職期間持續存在，其作為廈門派菲時任法定代表人、總經理應當為公司在此期間存在的違規行為承擔管理責任，因此，仍對曾婉珺做出公開譴責的紀律處分。

出借基金從業資格不參與日常管理 違規“掛職”被處分

此次受到處罰的還有首金聯合總裁、總經理王凡。今年4月，中基協曾對首金聯合做出取消會員資格，暫停私募基金產品備案12個月的紀律處分，原因在于其存在違規募集業務；未履行投資者適當性義務，未要求投資者提供財產證明文件，未按照規定對風險測評、認購基金等銷售環節進行錄音或錄像；存在未勤勉盡責情形，將部分產品的盡職調查、基金推介募集等管理職責委托其他公司實際執行；未按約定進行信息披露；違反專業化經營原則；人員配置不符合要求。

公開資料顯示，王凡自2015年至今擔任首金聯合總經理，但他辯稱首金聯合因業務開展需要具有基金從業資格的高級管理人員聘請了他，自己并與不參與機構日常經營，只是授權首金聯合使用其手簽章。中基協認為，該行為說明王凡出借基金從業資格，配合機構提供虛假信息完成管理人登記，造成首金聯合登記信息與實際情況嚴重不符，侵害了投資者知情權。違反了私募基金登記備案信息應當真實、準確、完整的要求，王凡應當為違規“掛職”行為承擔相應責任，對其作出公開譴責的紀律處分。