7億購買私募基金未經董事會審議 隆鑫通用收問詢函

每經記者｜曾劍    每經編輯｜陳俊杰    

6 月 16 日晚間，隆鑫通用（SH603766，股價5.15元，市值105.76億元）披露，經公司董事長（涂建華）審批，公司認購了華睿千和聚財精選一百六十六號私募證券投資基金（以下簡稱一百六十六號基金）產品，購買金額達7億元。不過，隆鑫通用上述投資未經過董事會審議，且公司未能在24小時冷靜期解除合同并收回款項。

隆鑫通用的上述投資也引起了監管的注意。上交所迅速發函，要求公司說明相關情況。其中，上交所對資金是否會流向深陷債務問題的涂建華有所疑慮。

董事長做主實施

據隆鑫通用披露，經公司董事長審批，董事長代表公司于6月14日與華睿千和(天津)資產管理有限公司（以下簡稱華睿千和）等簽訂了相關《基金合同》），公司以自有閑置資金7億元購買華睿千和發行的期限為一年的私募證券投資基金產品。《基金合同》于6月15日生效，并經董事長審批，公司于6月15日支付了合同項下全部7億元申購款。

公告顯示，基金管理人華睿千和成立于2014年9月，注冊資本為1000萬元。公司員工10人，包括總經理李子睿、副總經理李文佳、風控經理王奎力、投資總監朱新亞等。截至5月31日，華睿千和已發行證券投資私募基金產品36只，累計管理的基金產品合計為16億元，最新存續管理資產規模超過15億元。

按照隆鑫通用所述，聚財精選系列為華睿千和產品矩陣之主要構成，立足于“固收+”方向。產品投資于固收類資產的比例為100%，是基金的主要收益來源。

根據《基金合同》，一百六十六號基金的主要投資范圍包括國內依法發行上市的股票、國債、地方政府債、公募基金等。基金止損線為基金份額凈值0.9元。基金管理費按前一日基金資產凈值2%的年費率計提。

上市公司投資私募基金本是尋常，但隆鑫通用此番的操作卻存在瑕疵。

隆鑫通用表示，公司董事會討論后認為，私募產品屬于較高風險產品，不屬于公司第四屆董事會第三十次會議已審議的“短期低風險或保本浮動收益型理財類產品”范圍內。此次交易屬于董事會審批權限。

也就是說，隆鑫通用董事長涂建華在上市公司董事會還未審議通過的情況下，便做主實施了上述巨額投資。“公司將盡快召開董事會審議購買私募產品事項。”上市公司表示。

令人擔憂的是，合作方之間已經出現了嫌隙。

據隆鑫通用稱，由于公司與華睿千和就24小時冷靜期問題存在異議，公司未能在付款后24小時內解除基金合同并收回全部款項。同時，公司表示正積極與華睿千和及基金托管人就收回認購款進行溝通，希望妥善解決相關事宜。

“公司亦不排除采取相關法律手段，切實維護上市公司及全體股東利益。”上市公司表示。

上交所發函問詢

《每日經濟新聞》記者注意到，隆鑫通用針對一百六十六號基金的投資引來了上交所的關注。

6月16日晚間，上交所向隆鑫通用下發了問詢函，要求公司補充披露有關事項。其中包括：涂建華以公司名義購買私募基金是否取得公司董事會授權，并說明在未履行董事會審議披露程序的情況下，公司與華睿千和及基金托管人簽訂的基金合同是否生效。公司本次購買私募投資基金產品的決策程序和主要決策人。公司針對投資理財業務制定的財務審批和內部控制制度，并結合本次投資未履行董事會決議的情況說明相關內控制度是否健全有效、制度執行是否存在瑕疵。

值得一提的是，上交所還指出，作為隆鑫通用董事長暨實際控制人涂建華由于巨額債務無法清償，已被多家法院列為失信被執行人，至今尚未清償完畢。涂建華控制的公司控股股東隆鑫控股有限公司因資不抵債，目前尚處于破產重整過程中。

“在此背景下，公司董事長涂建華決定購買私募投資基金并已將7億元申購款支付完畢。請公司認真核查并披露涂建華以公司名義購買私募投資基金產品的動機及必要性，相關產品底層投資情況和資金去向，核實投資資金是否直接或間接流向涂建華及其關聯方，并據此說明是否存在資金占用及其他可能侵占上市公司利益的情形。”上交所表示。

此外，上交所還要求隆鑫通用披露華睿千和的股權結構、實際控制人，并要求公司就基金合同效力可能存在的爭議、提前贖回的不確定性、投資可能造成的損失等方面充分提示風險。

中國證券投資基金業協會網站顯示，華睿千和的實際控制人為李子睿。李子睿曾在華為旗下海思半導體擔任項目經理，并曾在誠壹千合（北京）投資擔任量化研究員。2014年9月后，李子睿開始在華睿千和擔任總經理等職務。

6月16日晚間，《每日經濟新聞》記者曾撥打基金管理人實際控制人李子睿的電話，但對方稱不太方便（接受采訪），隨即便掛斷了電話。