2023-06-16 21:12:45
每經AI快訊，遼寧證監局發布關于對中天證券股份有限公司采取監管談話措施的決定。經查，中天證券股份有限公司發布證券研究報告業務存在以下問題：一是未制定互聯網平臺發布研報制度和流程，未建立媒體報道監測和應對機制、市場影響評估機制，避免研報外部利益影響有效措施不足，未區別并規范獨立調研和聯合調研。二是質量控制崗對研報提出的審核意見未留痕，公司公眾號月刊審核簽批執行不符合有關要求，培訓教育內容不全。三是相關研究報告個別數據來源未核實、引用信息與原文不一致及數據未標注信息來源。遼寧證監局決定對該公司采取監管談話的監管措施。（遼寧證監局網站）
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