交易商協會對7家金融機構啟動自律調查，年內自律調查對象已達十余家

每經記者｜宋欽章    每經編輯｜馬子卿    

今日，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）發布最新工作動態，7家金融機構將面臨交易商協會的自律調查。

據不完全統計，今年以來，交易商協會已經對十余家金融機構啟動了自律調查。

交易商協會對7家金融機構啟動自律調查

5月31日，中國銀行間市場交易商協會（下稱“交易商協會”）發布最新工作動態，7家金融機構將面臨交易商協會的自律調查。

交易商協會稱，近期在債務融資工具違規“自融”的調查中發現，北方國際信托股份有限公司、中海外鉅融資產管理集團有限公司、長城國瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國聯證券股份有限公司、國融證券股份有限公司、國海證券股份有限公司在相關債務融資工具的發行和交易環節涉嫌存在違規行為。依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會對7家機構啟動自律調查。

依據《銀行間債券市場自律處分規則》，自律調查是銀行間債券市場自律處分的程序之一。其第十五條規定，行政機關、各銀行間債券市場參與主體等發現涉嫌違規線索的，可以向交易商協會提供線索相關的基本事實或證據資料。

此外，其第十六條規定，處分辦(即“交易商協會秘書處設自律處分會議辦公室”）對涉嫌違規線索進行評估會商，對于線索指向主體明確、涉嫌違規事項屬于交易商協會自律管理范圍，且情形不屬于明顯輕微的，應啟動自律調查。

其第十八條規定，調查組可以通過電話、書面、現場等方式開展自律調查。根據工作需要，調查組可以對其他相關方開展自律問詢，可以征求有關行政機關、行業自律組織和其他第三方機構的意見。

據交易商協會官網披露，交易商協會年內已對十余家金融機構啟動自律調查，除上述7家之外，還包括建設銀行、中國進出口銀行、工商銀行、光大證券、吉林億聯銀行、富國資管等。

去年首次查處“自融”違規

據悉，2020年11月，交易商協會發布《關于進一步加強債務融資工具發行業務規范有關事項的通知》（下稱《通知》），明確嚴禁債務融資工具發行人“自融”，要求加強“關聯方”認購披露。

《通知》規定，發行人不得直接認購，或者實際由發行人出資，但通過關聯機構、資管產品等方式間接認購自己發行的債務融資工具，認購資產支持票據及其他符合法律法規、自律規則規定的情況除外。發行人應在《發行方案》中承諾不會發生上述行為，并在《發行情況公告》中確認未發生上述行為。

同時，主承銷商、承銷商、投資人等不得蓄意協助發行人從事上述行為，如在發行過程中發現上述情形，應立即停止相關發行工作，并及時向交易商協會報告。

《通知》還要求，發行人的董事、監事、高級管理人員、持股比例超過5%的股東及其他關聯方（以下統稱“關聯方”）以自有資金認購發行人發行的債務融資工具，或發行人知道或者應當知道關聯方通過資管產品等方式間接參與認購的，應進行信息披露。

《通知》發布后，交易商協會于去年首次查處“自融”等違規。交易商協會今年1月份在《2022年度銀行間債券市場自律處分情況通報》中披露，2022年查處自2020年11月發文嚴禁發行人“自融”后的首單“自融”典型違規；發現并查處資管產品賬戶管理人安排不具有真實交易需求的債券交易以實施利益轉移的違規行為。

同時，交易商協會也持續關注區域性違規、特殊產品違規和違約背后違規等情況，超過30家機構因相關違規受到交易商協會查處懲戒。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41157580156