未實際參與被投企業盡調及投決管理，激石偉業基金多項違規被監管出警示函

每經記者｜任飛    每經編輯｜葉峰    

5月19日，深圳證監局發布行政執法公告，對深圳激石偉業基金管理有限公司存在違規事項進行通報。

公示記載，該機構未實際參與高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）所投項目的盡職調查和投資決策管理，也未對部分私募基金進行風險評級，未妥善保存部分私募基金投資者適當性管理材料，當局已對其采取出具警示函措施。

激石偉業基金成立于2015年，作為私募股權投資基金，在協會機構信息中存在逾期未清算基金及長期處于清算狀態基金。

未實際參與被投企業盡調及投決管理

在基金投資過程中,盡職調查是非常必要的步驟之一，尤其是在股權投資方面，充分盡調有助于投資人對標的未來成長性進行判斷，防范風險，保護投融資雙方免受風險沖擊。

不過，在實務中，卻也有基金沒有實際參與被投企業盡調工作。5月19日，深圳證監局發布行政執法公告，對深圳激石偉業基金管理有限公司（下稱“激石偉業基金”）存在的違規事項進行通報，就提到相關違規行為。

據通報內容顯示，未實際參與高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）所投項目的盡職調查和投資決策管理，存在未充分履行謹慎勤勉義務的情形。啟信寶信息查詢顯示，該基金為激石偉業參投的基金之一。

統計顯示，激石偉業是高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）的股東之一，但直接持股比例有限，僅有0.1667%%，認繳金額僅100萬元。但從機構類型來看，激石偉業是股東當中唯一一家專門從事股權投資的機構，其他兩家是華金證券和高安市城市建設投資有限責任公司。

如前所述，盡調不充分就會潛藏投資風險，而除此之外，激石偉業還存在其他違規事項，包括未對部分私募基金進行風險評級，未妥善保存部分私募基金投資者適當性管理材料。

由于多項行為已經違反《私募投資基金監督管理暫行辦法》相關規定，深圳證監局日前已對激石偉業做出處罰，采取出具警示函的行政監管措施。

旗下存在超過6個月未完成清算基金

除了此次深圳證監局通報的違規事項外，激石偉業基金其實在此前已有風險暴露，從中國基金業協會公布的相關信息顯示，該機構存在多項異常。

首先，激石偉業基金存在未按要求按時提交經審計的年度財務報告，同時存在注冊地與辦公地不在同一轄區，即私募基金管理人的注冊地與辦公地不在同一證監會轄區。

其次，激石偉業基金存在逾期未清算的基金，協會信息顯示，該私募基金管理人存在超過到期日3個月且未提交清算申請的私募基金，同時存在長期處于清算狀態的基金，即該私募基金管理人存在提交清算開始后超過6個月未完成清算的私募基金。

值得注意的是，前述違規子基金高安市奧其斯投資管理中心（有限合伙）最新顯示投資者查詢賬號開立率為50%，如果低于50%則將會被公示。賬號開立率低不僅會影響產品發行效率，還可能因為被協會公示的原因對托管準入、中登開股卡等產生影響。

當然，激石偉業基金旗下也有一些產業引導基金在管理，如激石東鄉產業發展引導私募基金，一般來說，能作為產業引導基金的子基金管理人都有比較高的要求，包括基金管理人的主體資質、注冊資本、資金能力、投資能力、投后管理、團隊人員等，這也反映出激石偉業本身的資質確也不俗，但頻頻報出的內控漏洞確也需要機構引以為戒。

根據中國基金業協會的信息記載，激石偉業基金成立于2015年6月25日，同年9月在協會登記備案，是一家注冊在深圳，辦公地點在江西南昌的股權投資基金管理人，深圳方圓鼎盛投資管理有限公司和江西平安陸金投資管理有限公司是其兩大股東，前者持股85%。

封面圖片來源：視覺中國-VCG211101720558