2023-05-04 11:10:54
每經AI快訊，據四川證監局網站，5月4日，四川證監局決定對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責令改正的行政監督管理措施。該公司存在以下問題：一是存在未在中國證券業協會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務的情形；二是個別員工存在誤導性宣傳情形；三是公司合規管理、風險控制機制不健全。上述行為違反《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第七條、第九條、第二十四條的規定。按照《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，我局決定對你公司采取責令改正的行政監督管理措施。（每經）
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