坑了700余名投資者20多億元，他被監(jiān)管終身“拉黑”！

每經(jīng)記者｜李蕾    每經(jīng)編輯｜趙云    

《每日經(jīng)濟新聞》記者獲悉，近日中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中基協(xié)）又公布了多則紀律處分事先告知書送達公告。其中關于上海華領鋆弘股權投資基金管理有限公司（以下簡稱上海華領）的紀律處分顯示，該機構由于存在未及時向協(xié)會進行重大事項報告、不具備持續(xù)經(jīng)營能力等違規(guī)行為被中基協(xié)取消會員資格、撤銷管理人登記，法定代表人孫祺被加入黑名單，期限為終身。

去年11月，上海市第一中級人民法院依法公開宣判了上海華領資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱華領資產(chǎn)）、被告人孫祺集資詐騙案，顯示華領資產(chǎn)、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，造成700余名被害人實際經(jīng)濟損失人民幣20億余元。如今，他實控的另一家私募上海華領也被監(jiān)管注銷。

此外，深圳前海金萬鴻基金管理有限公司（以下簡稱前海金萬鴻）也因向非合格投資者募集資金、未如實填報備案信息等多項違規(guī)行為被取消會員資格、撤銷管理人登記，該機構時任法定代表人、總經(jīng)理馬騰飛和合規(guī)風控負責人龔竺都被加入黑名單，期限分別為三年和一年。

“坑”了700余名投資者20億余元，他被監(jiān)管終身“拉黑”

近日，中基協(xié)公布了多份紀律處分事先告知書，記者注意到，其中幾則事關上海華領和其法定代表人孫祺。

去年11月，孫祺和他實控的另一家私募華領資產(chǎn)因集資詐騙而轟動一時。根據(jù)上海一中院的公開宣判，2013年8月孫祺成立華領資產(chǎn)，2015年1月在中基協(xié)登記備案。2016年2月至2018年1月，華領資產(chǎn)先后成立了華領澤銀穩(wěn)健系列和華領定制系列共計35只票據(jù)私募投資基金產(chǎn)品。

華領資產(chǎn)宣稱，基金投資銀行承兌匯票或票據(jù)收益權項目，資金全程在銀行間封閉循環(huán)運作，且基金產(chǎn)品分級設計，優(yōu)先級投資的資金安全有保障等，騙取投資人信任。實際經(jīng)營中，孫祺指使他人以虛假的票據(jù)收益權項目作為基金產(chǎn)品的底層資產(chǎn)，開出劃款指令，套取資金轉(zhuǎn)入孫祺控制的相關賬戶，并將部分套取的資金轉(zhuǎn)入劣后級投資人賬戶內(nèi)，充作劣后級出資。

經(jīng)司法審計，華領資產(chǎn)、孫祺非法募集資金人民幣76億余元，用于兌付投資人本息、公司運營、個人揮霍等，僅少量資金用于投資、借貸等活動，造成700余名被害人實際經(jīng)濟損失人民幣20億余元。

據(jù)此，上海一中院對華領資產(chǎn)以集資詐騙罪判處罰金人民幣2億元，對孫祺以集資詐騙罪判處無期徒刑，剝奪政治權利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

根據(jù)中基協(xié)的紀律處分，上海華領也由孫祺實控并擔任法定代表人，存在多項違規(guī)行為：一是未及時向協(xié)會進行重大事項報告，二是不具備持續(xù)經(jīng)營能力。中基協(xié)決定取消上海華領會員資格、撤銷其管理人登記，同時將孫祺加入黑名單，期限為終身。

因向非合格投資者募集資金等行為，這家私募被處分

中基協(xié)發(fā)布的另一則紀律處分，則劍指前海金萬鴻。

根據(jù)備案信息，前海金萬鴻成立于2015年1月、備案于2015年4月，注冊資本5000萬元，備案在管基金4只，是一家私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人。

紀律處分事先告知書顯示，前海金萬鴻存在多項違規(guī)行為。

一是向非合格投資者募集資金。前海金萬鴻的在管基金產(chǎn)品深圳金葉壹號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉貳號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉叁號投資合伙企業(yè)（有限合伙）、深圳金葉肆號投資合伙企業(yè)（有限合伙）均存在向多名實際投資金額低于100萬元的投資者募集資金的情形。根據(jù)金葉叁號、金葉肆號的合伙協(xié)議，多名投資者認繳金額即低于100萬元。這顯然違反了《私募基金監(jiān)管辦法》的相關規(guī)定。

二是未如實填報備案信息。在投資者向協(xié)會提供的金葉叁號、金葉肆號的合伙協(xié)議中，多名投資者認繳金額低于100萬元，而前海金萬鴻在協(xié)會備案的合伙協(xié)議中，相應投資者的認繳金額金額均高于100萬元，兩版合伙協(xié)議簽署日期一致，認繳金額差異顯著。

三是未落實投資者適當性管理要求。

四是未按照合同約定投資。金葉壹號、金葉貳號、金葉叁號、金葉肆號均為股權投資基金，合伙協(xié)議均約定合伙目的為投資茶葉企業(yè)及項目，后續(xù)卻將募集資金投向前海金萬鴻關聯(lián)公司，后者收款當日即劃轉(zhuǎn)至證券賬戶進行證券交易。

五是未充分披露重大關聯(lián)交易，未充分、明確地向投資者披露關聯(lián)關系、關聯(lián)交易。

六是未按合同約定向投資者披露信息。

七是人員配置不符合要求。

八是該公司法定代表人于2018年發(fā)生變更、總經(jīng)理和合規(guī)風控負責人于2019年離職，前海金萬鴻未向協(xié)會報告重大事項且未及時更新登記信息等等。

據(jù)此，中基協(xié)協(xié)會擬取消前海金萬鴻的會員資格，撤銷其管理人登記；將時任法定代表人、總經(jīng)理的馬騰飛加入黑名單、期限三年，將時任合規(guī)風控負責人的龔竺加入黑名單、期限一年。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41N1411911769